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寧波
公司債券上市的前提有什么
公司債券上市的前提有什么
（1）債券的發(fā)行量必須達到一定的規(guī)模。這是因為，如果上市債券流通量少，就會影響交易的活躍性，而且價格也容易被人操縱。
（2）債券發(fā)行人的經(jīng)營業(yè)績必須符合一定條件。如果發(fā)行人的財務(wù)狀況惡化，就會使發(fā)行人的償債能力受到影響，從而可能發(fā)生債券到期不能兌付的情況，使投資者的利益受到損害。
（3）債券持有者的人數(shù)應該達到一定數(shù)量。如果持有者人數(shù)過少，分布范圍很小，那么即使債券的發(fā)行量大，其交易量也不會太大，從而影響債券的市場表現(xiàn)。
在目前還沒有統(tǒng)一的債券上市規(guī)則的情況下，上海和深圳證券交易所分別制定了基本相同的上市規(guī)則。以上海證券交易所頒布的〈上海證券交易所企業(yè)債券上市交易規(guī)則〉為例，申請上市的企業(yè)債券必須符合下列條件：
（1）經(jīng)國家計委和中國人民銀行批準并公開發(fā)行；
（2）債券的實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；
（3）債券的信用等級不低于A級；
（4）最近3年平均可分配利潤足以支付發(fā)行人所有債券1年的利息；
（5）累計發(fā)行在外的債券總面額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)額的40%；
（6）債券須有擔保人擔保；
（7）募集的資金用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，其投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)行審批機關(guān)批準的用途；
（8）債券的期限在1年以上（含1年）；
（9）債券持有人不得少于1萬人；
（10）債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平；
（11）其他條件。
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