證券從業(yè)人員禁止的行為有哪些

依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止的行為包括進行內(nèi)幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。

相關(guān)法律規(guī)定

《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行

第五十四條?禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)和其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。

第五十五條?禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：

(一)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；

(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；

(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；

(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；

(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；

(六)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行反向證券交易；

(七)利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；

(八)操縱證券市場的其他手段。

操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。

第五十六條?禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場。

禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣。

編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。

第五十七條?禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為：

(一)違背客戶的委托為其買賣證券；

(二)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；

(三)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

(四)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；

(五)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

違反前款規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。

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