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寧波
[編輯本段]對證券交易所的管理與監(jiān)督
(1)證券交易所不得以任何方式轉讓其依照股票交易法規(guī)取得的設立及業(yè)務許可。
(2)證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。
(3)證券交易所的理事、總經理、副總經理及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。
(4)證券交易所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，凡有與本人有親屬關系或者其他厲害關系情形時，應當回避。
(5)證券交易所應當建立符合股票監(jiān)督管理和實施監(jiān)控要求的系統(tǒng)，并根據(jù)證券交易所所在地人民政府和中國證券監(jiān)督管理委員會的要求，向其提供股票市場信息。
(6)證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監(jiān)督管理委員會有權要求證券交易所提供會員和上市公司的有關材料。
(7)證券交易所應當于每一年財政年度終了后三個月內，編制經具有股票從業(yè)獨立核算資格的會計師事務所審計的財務報告，報證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監(jiān)督管理委員會備案，同時抄報國務院證券管理委員會。
(8)證券交易所不可預料的偶發(fā)事件導致停市，或者為維護證券交易所正常秩序采取技術性停市措施必須立即向證券交易所所在地人民政府和中國證券監(jiān)督管理委員會報告，并抄報國務院證券管理委員會。
(9)證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監(jiān)督管理委員會有權要求證券交易所提供有關業(yè)務、財務等方面的報告和材料，并有權派員檢查證券交易所的業(yè)務、財務狀況以及會計帳簿和其他有關資料。
(10)證券交易所應當按照國家有關規(guī)定將其會員繳存的交易保證金存入銀行專門帳戶，不得擅自試用。
(11)證券交易所、證券交易所會員涉及訴訟，以及這些單位的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照股票法規(guī)應當受到解除職務的處分時，證券交易所應當及時向證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監(jiān)督管理委員會報告。
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