違法所得的沒收程序

刑事訴訟法第280條規(guī)定對(duì)于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請(qǐng)。但由于刑事訴訟法對(duì)犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序僅簡(jiǎn)單規(guī)定了四條，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》(以下簡(jiǎn)稱刑訴法解釋)對(duì)此也缺乏系統(tǒng)的操作性規(guī)定，因此導(dǎo)致該特殊程序未能夠發(fā)揮預(yù)期作用。最高人民法院、最高人民檢察院于2017年1月5日聯(lián)合制發(fā)的《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)對(duì)違法所得沒收程序中涉及的若干問題進(jìn)行了詳盡細(xì)致的規(guī)定，尤其是明確了這一程序適用的范圍，解決了最根本的適用前提問題，對(duì)于最大限度地實(shí)現(xiàn)違法所得沒收程序功能具有重要意義?？傮w上，《規(guī)定》對(duì)違法所得沒收程序適用范圍的規(guī)定，既秉持了保障該特殊程序的立法宗旨，又能夠有效避免該特殊程序被濫用，兼顧了對(duì)犯罪嫌疑人、被告人、利害關(guān)系人合法權(quán)利的保障。

關(guān)于違法所得沒收程序適用罪名范圍，刑訴法解釋沿用刑事訴訟法的籠統(tǒng)規(guī)定，導(dǎo)致理論界和實(shí)務(wù)界均存在一定爭(zhēng)議。有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制罪名范圍，甚至主張將其適用范圍嚴(yán)格限定于貪污賄賂、恐怖活動(dòng)犯罪，而絕對(duì)不適用于其他犯罪。其實(shí)，對(duì)于違法所得沒收程序適用罪名范圍的確定，關(guān)鍵在于如何看待這一制度在刑事司法中的獨(dú)特作用，以及如何確保這一程序作用的發(fā)揮和犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利保障之間的平衡。違法所得沒收程序的設(shè)立目標(biāo)就是要盡可能避免因犯罪分子無(wú)法到案而使得普通刑事訴訟程序無(wú)法啟動(dòng)或者順利進(jìn)行，導(dǎo)致犯罪分子既沒有得到應(yīng)有懲罰，其違法所得也不會(huì)被追繳沒收，從而導(dǎo)致刑事司法的懲罰、預(yù)防功能大打折扣。因此，對(duì)違法所得沒收程序適用罪名的范圍作適度擴(kuò)大解釋，既沒有超出刑事訴訟法的文義解釋范圍，也更有助于實(shí)現(xiàn)立法目的?！兑?guī)定》第1條基本秉持了這一立場(chǎng)，明確違法所得沒收程序適用范圍包括：刑法分則第八章貪污賄賂罪的所有罪名、恐怖活動(dòng)犯罪以及危害國(guó)家安全犯罪、走私、洗錢、金融詐騙、黑社會(huì)性質(zhì)的組織、毒品犯罪案件。同時(shí)，基于電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)詐騙案件中，犯罪嫌疑人、被告人通過(guò)犯罪獲得的財(cái)物數(shù)額普遍巨大，但多數(shù)難以通過(guò)普通刑事程序加以追回，因此《規(guī)定》將其包括在內(nèi)。此外，對(duì)于單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員逃匿、死亡的案件，《規(guī)定》明確可以適用沒收違法所得沒收程序。

需要特別指出的是，雖然刑事訴訟法規(guī)定“等重大犯罪案件”，理論上仍然存在著將其適用范圍擴(kuò)張至前述明確限定的犯罪以外罪名的可能性和必要性。實(shí)際上，目前確定的這一程序的罪名適用范圍較之《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》以及國(guó)外民事沒收制度適用的罪名范圍略窄，但是從嚴(yán)格、謹(jǐn)慎適用這一程序出發(fā)，《規(guī)定》沒有采取兜底性規(guī)定，以免這一程序被濫用。

值得強(qiáng)調(diào)的是，并非行為人只要實(shí)施《規(guī)定》列明的罪名范圍中的犯罪，司法機(jī)關(guān)都一律適用違法所得沒收程序。只有當(dāng)案件屬于重大犯罪案件時(shí)，才有啟動(dòng)違法所得沒收程序之必要。同樣，也是基于充分發(fā)揮違法所得沒收程序積極作用和犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利保障之間的平衡，《規(guī)定》第2條進(jìn)一步對(duì)上述犯罪中何謂重大犯罪案件中的“重大”明確了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。刑訴法解釋第508條規(guī)定，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第280條第1款規(guī)定的“重大犯罪案件”：

(一)犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰的;

(二)案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)有較大影響的;

(三)其他重大犯罪案件。本《規(guī)定》則將“重大”限制為“案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)具有較大影響，或者犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的”情形。兩者的規(guī)定略有不同。本規(guī)定同樣注意到這一特別制度的嚴(yán)格適用，并沒有對(duì)“重大”作兜底性解釋規(guī)定，以避免這一制度被濫用的可能。但是，犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外，尤其是其中的“紅通人員”，其影響惡劣，主觀惡性大，本身就屬于在特定區(qū)域具有較大影響的案件，且往往數(shù)額巨大，這些案件同時(shí)是刑事訴訟法增設(shè)這一制度的最主要?jiǎng)右颍瑧?yīng)當(dāng)予以特別打擊?！兑?guī)定》對(duì)此進(jìn)行明確規(guī)定，具有強(qiáng)烈的政策指向，對(duì)于嚴(yán)密懲治腐敗的法網(wǎng)具有重要意義，而且對(duì)于恐怖活動(dòng)犯罪、洗錢罪、金融詐騙、毒品犯罪等行為的懲罰具有同樣的震懾效果。雖然以往的司法解釋中確實(shí)存在以刑罰輕重作為認(rèn)定重大犯罪案件標(biāo)準(zhǔn)的情況。例如以犯罪嫌疑人、被告人可能被判處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑以上刑罰，明確為“重大犯罪案件”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。但違法所得沒收程序的最根本目的在于通過(guò)追繳其違法所得，不讓犯罪分子因其犯罪行為而受益，因此對(duì)此類案件“重大犯罪案件”范圍的把握不應(yīng)局限于可能判處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑以上刑罰的情形，而應(yīng)當(dāng)綜合判斷該案件的社會(huì)影響，決定是否啟動(dòng)違法所得沒收特別程序。

需要注意的是，邏輯上，存在雖然可能被判處輕于十年以上有期徒刑的刑罰，但在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)具有較大影響，因此屬于重大犯罪案件的情形，人民檢察院可以提出沒收違法所得的申請(qǐng)。那么是否也可以相反地認(rèn)為，某一犯罪嫌疑人、被告人雖然可能被判處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑以上刑罰，但并不屬于在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)具有較大影響的案件。對(duì)此，筆者認(rèn)為，在前述罪名中，可能被判處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑以上刑罰的案件，一般應(yīng)認(rèn)定為在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)具有較大影響的案件，可以適用該特別程序，否則就會(huì)出現(xiàn)適用失衡的現(xiàn)象。