汪某某非法吸收公眾存款罪一案一審判決書(shū)

四川省自貢市自流井區(qū)人民法院

刑事判決書(shū)

(2016)川0302刑初57號(hào)

公訴機(jī)關(guān)自貢市自流井區(qū)人民檢察院。

被告人汪某某，男，1983年3月30日出生于重慶市，漢族，初中文化，原系眉山市新華紙業(yè)印務(wù)有限公司自貢分公司負(fù)責(zé)人，家住重慶市永川區(qū)。2015年9月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪自貢市公安局匯東新區(qū)分局刑事拘留，同年10月26日被依法逮捕?，F(xiàn)押于自貢市看守所。

辯護(hù)人XXX，四川拓宇律師事務(wù)所律師。

自貢市自流井區(qū)人民檢察院以自井檢公訴刑訴(2016)41號(hào)起訴書(shū)指控被告人汪某某犯非法吸收公眾存款罪。于2016年3月3日向本院提起公訴。本院受理后，依法適用普通程序，組成合議庭，于2016年3月23日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。自貢市自流井區(qū)人民檢察院指派檢察員明獨(dú)林出庭支持公訴，被告人汪某某及其辯護(hù)人刁云長(zhǎng)到庭參加訴訟，現(xiàn)已審理終結(jié)。

自貢市自流井區(qū)人民檢察院指控，被告人汪某某在2014年10月至2015年4月?lián)蚊忌绞行氯A紙業(yè)印務(wù)有限公司自貢分公司負(fù)責(zé)人期間，伙同眉山市新華紙業(yè)印務(wù)有限公司法人代表劉某某(在逃)，以眉山市新華紙業(yè)印務(wù)有限公司更新設(shè)備需要資金為由，以每月支付2%—3%的利息為誘餌，非法吸收彭某某、林某某等82人存款共2,271,700元，期間支付借款利息202,340元。公訴機(jī)關(guān)提供了相應(yīng)證據(jù)，指控認(rèn)為被告人汪某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條、第一百七十六條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。

被告人汪某某對(duì)指控?zé)o異議，表示認(rèn)罪。

其辯護(hù)人認(rèn)為，1、對(duì)起訴書(shū)指控其構(gòu)成非法吸收公眾存款罪無(wú)異議;2、被告人汪某某是受劉某某指使、安排下實(shí)施的犯罪，在共同犯罪中起次要作用，系從犯。依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或免除處罰;3、被告人汪某某案發(fā)后能如實(shí)供述自己的罪行，可以從輕處罰;4、被告人汪某某屬初犯、偶犯，可酌情從輕處罰，建議法庭對(duì)其適用緩刑。

經(jīng)審理查明，2014年5月至2015年4月期間，被告人汪某某接受眉山市新華紙業(yè)印務(wù)有限公司法定代表人劉某某(在逃)的安排來(lái)到該公司自貢分公司工作并任負(fù)責(zé)人。被告人汪某某在擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，采取打電話、發(fā)宣傳單等方式，在未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)的情況下，以眉山市新華紙業(yè)印務(wù)有限公司更新設(shè)備需要資金為由，以每月支付2%—3%的高額利息作為回報(bào)，先后向彭某某、林某某等82名不特定公眾非法吸收存款。被告人汪某某在吸收公眾存款過(guò)程中，先后將大部分資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)入劉某某個(gè)人賬戶，其余資金用于分公司經(jīng)營(yíng)支出。經(jīng)自貢聯(lián)立司法鑒定中心鑒定，眉山市新華紙業(yè)印務(wù)有限公司自貢分公司非法吸收公眾存款資金確認(rèn)為2,271,700元，歸還本金0元，支付借款利息金額為202,340元，無(wú)法確認(rèn)的金額為90,000元。彭某某、林某某等82名被害人實(shí)際共損失2,069,360元。

2015年9月21日，被告人汪某某在昆明市盤龍區(qū)“景怡”賓館203房間被昆明市警方抓獲。

上述事實(shí)，被告人汪某某在開(kāi)庭審理過(guò)程中亦無(wú)異議，且有接受刑事案件登記表、立案決定書(shū);人口信息;協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書(shū)及材料;工商注冊(cè)資料;自動(dòng)柜員機(jī)客戶憑條;眉山市新華紙業(yè)印務(wù)有限公司房屋信息;借款合同;收據(jù)、收條;銀行流水信息;稅務(wù)登記證;營(yíng)業(yè)執(zhí)照;身份證等復(fù)印件;抓獲經(jīng)過(guò)說(shuō)明;證人付某某、龔某、陳某甲、蹇某某、譚某某的證言;被害人陳某乙、彭某某、林某某、邱某某等人的陳述;被告人汪某某的供述和辯解;四川聯(lián)立鑒定中心司法鑒定意見(jiàn)書(shū);周某、林某某、黃某某、舒某某等人的辨認(rèn)筆錄等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。

本院認(rèn)為，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金”的規(guī)定和最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第二款“具有下列情形之一的，屬于刑法第一百七十六條規(guī)定的‘?dāng)?shù)額巨大或者其他嚴(yán)重情節(jié)’：(一)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在500萬(wàn)元以上的”的規(guī)定，被告人汪某某未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金，嚴(yán)重破壞了國(guó)家金融管理秩序，數(shù)額依法認(rèn)定為2,069,360元，屬數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。依法應(yīng)處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。公訴機(jī)關(guān)指控成立。

依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪”的規(guī)定，本案屬共同故意犯罪。

依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條“在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。對(duì)于從犯應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或免除處罰”的規(guī)定，被告人汪某某是受劉某某指使、安排下實(shí)施的犯罪，在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法予以從輕、減輕處罰。

依照《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但如實(shí)供述自己的罪行的，可以從輕處罰;因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰”的規(guī)定，被告人汪某某案發(fā)后能如實(shí)供述自己的罪行，可以從輕處罰。

依照《中華人民共和國(guó)刑法》第六十四條“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠;對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還;違禁物品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理”的規(guī)定，本案非法吸收的公眾存款應(yīng)退賠給本案各名被害人。

關(guān)于控辯雙方提出本案為單位犯罪的意見(jiàn)，經(jīng)查，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問(wèn)題的解釋》第二條“個(gè)人為進(jìn)行犯罪活動(dòng)而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實(shí)施犯罪的，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處”的規(guī)定，本案眉山市新華紙業(yè)印務(wù)有限公司法定代表人劉某某，在自貢市設(shè)立分公司的目的就是為了非法吸收公眾存款，且設(shè)立分公司后，由被告人汪某某負(fù)責(zé)的全部活動(dòng)也是非法吸收公眾存款，故不能以單位犯罪論處，認(rèn)為本案系單位犯罪的理由不成立，本院不予采納。

關(guān)于辯護(hù)人提出對(duì)被告人汪某某適用緩刑的意見(jiàn)不當(dāng)，本院不予采納。其余辯護(hù)理由符合本案事實(shí)及法律，本院予以采納。

據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十四條、第六十七條第三款和最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第二款第(一)項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

一、被告人汪某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金50,000元(限本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納);

(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算;判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年9月21日起至2017年9月20日止。)

二、本案非法吸收的公眾存款共計(jì)2,069,360元退賠給82名被害人，限本判決生效后一個(gè)月內(nèi)支付。

如不服本判決，自接到本判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向四川省自貢市中級(jí)人民法院提出上訴，書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)交上訴狀正本一份，副本二份。

審判長(zhǎng)XXX

人民陪審員XXX

人民陪審員XXX

二〇一六年三月二十五日

書(shū)記員XXX

一定要包含被告的相關(guān)身份信息，以及案件的情況，被起訴的事實(shí)和理由，最重要的是法院的意見(jiàn)，也就是上文中提到的本院認(rèn)為的內(nèi)容，將作為最后承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，當(dāng)然，在審理過(guò)程中的證據(jù)、事實(shí)等情況也要記錄在案。如果您還有任何疑問(wèn)，歡迎在律霸網(wǎng)進(jìn)行在線律師咨詢，我們會(huì)針對(duì)您的問(wèn)題及時(shí)解答。