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在有較大的資金需求的情況下，上市公司會將公司股權通過質(zhì)押的方式為公司的某個經(jīng)濟行為作擔保。但是大家卻真的不太了解上市公司股權質(zhì)押相關流程。律霸小編就股權質(zhì)押的相關流程為大家收集整理出一篇文章，以供大家閱讀。

第一步：前期工作

一、了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權的有關情況。

⑴出質(zhì)人的出資證明書、股份或股票。

⑵出質(zhì)人如為自然人，應提供有關身份的證明;如為法人，應提供營業(yè)執(zhí)照及其它有關文件。

⑶出質(zhì)人如為法人，另須有法人董事會同意股權出質(zhì)的決議。

⑷出質(zhì)人應提供有會計師事務所對其股權出資而出具的驗資報告。

二、出質(zhì)的股權如為有限責任公司股份，須有該公司過半數(shù)以上股東同意出質(zhì)的決議。

三、了解擬出質(zhì)股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質(zhì)的情況。 出質(zhì)人應出具對擬質(zhì)押的股權未重復質(zhì)押的證明(若重復質(zhì)押，需有質(zhì)權人出具的同意函)。 對于股份有限公司，應了解擬出質(zhì)的股權是否有下列情況：

⑴記名股票于股東大會召開前三十日內(nèi)或者公司決定分配紅利的基準日前五日內(nèi)，不得進行股東名義的變更登記;

⑵發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;

⑶公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;

⑷股東的股份自公司開始清算之日起不得轉(zhuǎn)讓的;

⑸公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;

⑹國家擁有的股份的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國家有關部門批準的;

⑺法律、法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。

第二步，簽訂質(zhì)押合同或背書質(zhì)押

(注意：股份出質(zhì)準用禁止流質(zhì)的規(guī)定。因此，當事人在質(zhì)押合同中不得約定在債務履行期屆滿質(zhì)權人未受清償時，質(zhì)物所有權直接歸質(zhì)權人所有的約定。) 出質(zhì)行為生效條件：

一、有限責任公司股權質(zhì)押

㈠一般規(guī)定 根據(jù)《擔保法》規(guī)定，以有限責任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。經(jīng)股東同意對外出質(zhì)的股份，質(zhì)權實現(xiàn)時，同等條件下其他股東對該股份有優(yōu)先購買權。即，不能取得半數(shù)以上股東的同意，則股權不能質(zhì)押給股東以外的人，股權所有者只能從不同意出質(zhì)的股東中間挑選質(zhì)權人。若半數(shù)以上股東同意，出質(zhì)人得以將自己的股權質(zhì)押給股東以外的質(zhì)權人，只須在實現(xiàn)質(zhì)權時保證其他股東的優(yōu)先購買權即可。

㈡國有獨資公司股權質(zhì)押 國有獨資公司是有限責任公司的一種特殊形式，《公司法》規(guī)定，國有獨資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國家授權投資的機構(gòu)或國家授權的部門辦理審批和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。 根據(jù)《國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，核定企業(yè)國有資本、監(jiān)管國有資本變動是各級國有資產(chǎn)管理部門的主要職責。因此，國有獨資公司的股權在對股東以外的人出質(zhì)時，須報經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門的批準。

㈢外商投資企業(yè)股權質(zhì)押 外商投資企業(yè)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨資企業(yè)，這些企業(yè)在中國設立，是中國法人，除對外發(fā)行人民幣特種股票的股份有限公司外，外商投資一般采取有限責任公司形式。外商投資企業(yè)股權質(zhì)押須經(jīng)審批機關批準。如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)限制設立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權變更必須經(jīng)政府有關部門批準。 另外，以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權質(zhì)押，實現(xiàn)質(zhì)權時必須經(jīng)有關國有資產(chǎn)評估機構(gòu)進行價值評估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認，經(jīng)確認的評估結(jié)果應作為該股權的作價依據(jù)。

二、股份有限公司股權質(zhì)押

㈠一般規(guī)定 《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》規(guī)定：以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國公司法》有關股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。 股份有限公司的特點是可以發(fā)行股票，其股權以股票形式來表現(xiàn)，分為記名股與無記名股。公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應當為記名股票，對社會公眾發(fā)行的股票則既有記名股也有無記名股。 以記名股票出質(zhì)的，出持人與質(zhì)權人應訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣，并向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。 以無記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權人應訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣。質(zhì)押合同自股票交付之日起生效。未經(jīng)背書質(zhì)押的無記名股票，不得對抗第三人。

㈡上市公司國有股質(zhì)押 根據(jù)《中華人民共和國財政部關于上市公司國有股質(zhì)押有關問題的通知》，國有股東授權代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。國有股東授權代表單位用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。國有股東授權代表單位以國有股進行質(zhì)押，必須事先進行充分的可行性論證，明確資金用途(不得用于購買股票)，制訂還款計劃，并經(jīng)董事會(不設董事會的由總經(jīng)理辦公會)審議決定。 以國有股質(zhì)押的，國有股東授權代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案，并根據(jù)省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)。 國有股東授權代表單位辦理國有股質(zhì)押備案應當向省級以上主管財政機關提交如下文件：

1、國有股東授權代表單位持有上市公司國有股證明文件;

2、質(zhì)押的可行性報告及公司董事會(或總經(jīng)理辦公會)決議;

3、質(zhì)押協(xié)議副本;

4、資金使用及還款計劃;

5、關于國有股質(zhì)押的法律意見書。

第三步，權利的實現(xiàn)

質(zhì)權的實現(xiàn)方式有兩種，即協(xié)議實現(xiàn)及訴訟實現(xiàn)。

1、協(xié)議實現(xiàn) 由質(zhì)權人與出質(zhì)人協(xié)商，以折價、拍賣或變賣的方式依法轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)質(zhì)權，質(zhì)權人就所得價款優(yōu)先受償。

2、訴訟實現(xiàn) 如出質(zhì)人拒絕或協(xié)商不能，則質(zhì)權人有權向法院提起訴訟要求實現(xiàn)質(zhì)權。

以上是律霸小編就上市公司股權質(zhì)押相關流程問題為大家所做的收集整理。因股權質(zhì)押涉及的利益重大，流程復雜，律霸小編提醒大家在辦理股權質(zhì)押時一定要自主了解相關法律法規(guī)，必要時及時向律師咨詢，避免帶來不必要的麻煩。想了解更多相關知識您可以咨詢律霸資陽律師。

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