【為您推薦】武陵區(qū)律師 溧水區(qū)律師 舒城縣律師 玉山縣律師 南山區(qū)律師 貞豐縣律師 新河縣律師

現(xiàn)如今，選擇私募基金來投資的情況越來越多，私募基金其實(shí)就是一個(gè)概念。投資的朋友都知道有一個(gè)機(jī)構(gòu)叫做證監(jiān)會(huì)，它是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行而存在的。那么私募基金需要通過證監(jiān)會(huì)嗎？下面律霸的小編將為您詳細(xì)介紹私募基金需要通過證監(jiān)會(huì)的相關(guān)內(nèi)容。

一、私募基金需要通過證監(jiān)會(huì)嗎

1、目前社會(huì)十分關(guān)注基金從業(yè)資格考試，私募股權(quán)基金和私募證券基金從業(yè)人員資格方面是否會(huì)差異化對(duì)待？

今年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，明確了各類私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的相關(guān)要求和資格獲取的四種方式。除考試外，最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的，以及已通過證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試的，只需通過科目一（基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范）即可認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格。

《公告》發(fā)布同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)答記者問中曾表示，將優(yōu)化基金從業(yè)資格考試安排，增加適應(yīng)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的考試科目，預(yù)計(jì)今年6月發(fā)布考試大綱，9月增加相應(yīng)考試科目，年底出版考試教材。此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)正在抓緊研究私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金高管從業(yè)資格認(rèn)定范圍，具體辦法正在制定中。

基金從業(yè)資格考試按照財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試費(fèi)用，收入全額上繳財(cái)政，由財(cái)政部統(tǒng)籌劃撥考試經(jīng)費(fèi)，費(fèi)用支出嚴(yán)格按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并接受國(guó)家定期審計(jì)。

2、2月5日公告發(fā)布以來，私募基金管理人登記申請(qǐng)通過率很低，未通過機(jī)構(gòu)主要存在哪些問題？

《公告》發(fā)布后，新增私募基金管理人登記申請(qǐng)、基金備案補(bǔ)提登記法律意見書申請(qǐng)通過機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，主要原因在于：一是未遵循私募辦法規(guī)定的專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營(yíng)非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時(shí)從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)或者同時(shí)開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)。二是法律意見書未認(rèn)真核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。三是風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符，甚至簡(jiǎn)單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。近期隨著私募基金管理機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所對(duì)《公告》相關(guān)要求的逐步理解，申請(qǐng)通過情況已在改善。

3、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于5月1日前未展業(yè)的私募基金管理機(jī)構(gòu)，將如何進(jìn)行清理？

基金業(yè)協(xié)會(huì)將遵循務(wù)實(shí)和區(qū)別對(duì)待原則，穩(wěn)妥有序推進(jìn)相關(guān)清理工作。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，今年2月5日前已登記滿12個(gè)月且在2016年5月1日前既未補(bǔ)提法律意見書也未申請(qǐng)備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家，協(xié)會(huì)將按照《公告》要求予以注銷。

經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，今年2月5日前已登記滿12個(gè)月且在2016年5月1日前已補(bǔ)提法律意見書的私募基金管理人500余家，提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的私募基金管理人600余家。考慮到前期相關(guān)機(jī)構(gòu)理解和落實(shí)《公告》實(shí)際進(jìn)度較慢的客觀情況，基金業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)順延辦理時(shí)間，相關(guān)機(jī)構(gòu)仍可繼續(xù)通過私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。若此類機(jī)構(gòu)于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品備案，將予以注銷登記。

需要說明的是，對(duì)在規(guī)定期限內(nèi)沒有展業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行注銷登記，不屬于自律處分，也不影響該機(jī)構(gòu)在未來需要時(shí)重新申請(qǐng)登記。私募機(jī)構(gòu)沒有必要進(jìn)行“保殼”，已登記機(jī)構(gòu)仍須按規(guī)定履行季度、年度等信息報(bào)送和信息更新義務(wù)，如未履行相關(guān)義務(wù)可能被列入異常機(jī)構(gòu)名單并進(jìn)行公示。

4、私募機(jī)構(gòu)在新三板掛牌被叫停已有一段時(shí)間，證監(jiān)會(huì)后續(xù)有何政策安排？

去年12月底，社會(huì)各界對(duì)新三板掛牌的私募機(jī)構(gòu)融資金額大、次數(shù)多、募資使用不規(guī)范等問題提出質(zhì)疑，認(rèn)為偏離了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)、中小微企業(yè)的定位，我會(huì)暫停了相關(guān)企業(yè)掛牌和融資。隨后，我會(huì)赴各地對(duì)私募機(jī)構(gòu)掛牌情況進(jìn)行調(diào)研，對(duì)私募機(jī)構(gòu)掛牌估值、信息披露、利益沖突等問題進(jìn)行研究，抓緊完善相關(guān)制度安排，目前已完成調(diào)研工作。具體政策意見待研究明確后將盡快發(fā)布。

5、證監(jiān)會(huì)如何看待私募基金份額的拆分轉(zhuǎn)讓問題？

根據(jù)法律和規(guī)章規(guī)定，私募基金或私募基金收益權(quán)只能向合格投資者募集和轉(zhuǎn)讓，同時(shí)單一私募基金投資者數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合法定上限。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人在募集、銷售、轉(zhuǎn)讓契約型、公司型、合伙型私募基金或者私募基金收益權(quán)時(shí)，均應(yīng)遵守上述規(guī)定。今年以來，我會(huì)關(guān)注到市場(chǎng)存在此類行為，已經(jīng)查處上海一家違規(guī)開展私募產(chǎn)品收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓的機(jī)構(gòu)，并督促機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改。我會(huì)于3月18日進(jìn)行了新聞發(fā)布，明確了監(jiān)管政策和要求。我會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)日常監(jiān)管,加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，加大對(duì)違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的查處力度。

6、證監(jiān)會(huì)在支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展方面有何舉措？

為充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資基金支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持高新技術(shù)和中小微企業(yè)發(fā)展、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用，我會(huì)積極推動(dòng)相關(guān)促進(jìn)政策。一是與財(cái)稅部門溝通，推動(dòng)為各類私募基金創(chuàng)造公平的稅收環(huán)境，并在此基礎(chǔ)上完善細(xì)化創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠政策。二是在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，推動(dòng)進(jìn)一步提高保險(xiǎn)資金和全國(guó)社?；鹜顿Y私募股權(quán)基金的比例，鼓勵(lì)企業(yè)年金和各類公益基金等長(zhǎng)期資本投資創(chuàng)業(yè)投資基金。三是鼓勵(lì)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開發(fā)符合創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品，研究發(fā)行股債結(jié)合型產(chǎn)品，提高創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的募資能力。

隨后召開的例行新聞發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布五項(xiàng)內(nèi)容：一是多措并舉堅(jiān)決抑制商品期貨市場(chǎng)過度投機(jī)；二是證監(jiān)會(huì)2016年度立法工作計(jì)劃；三是修訂后的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》；四是《關(guān)于證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做好營(yíng)業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)工作的意見》；五是對(duì)7宗案件作出行政處罰（以上內(nèi)容詳見官網(wǎng)要聞、證監(jiān)會(huì)公告、證監(jiān)會(huì)令欄目），最后回答了記者的提問。

7、近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)原浙江監(jiān)管局潘榮偉涉嫌違法違規(guī)案作出行政處罰。證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，對(duì)此事有何評(píng)價(jià)？

經(jīng)依法調(diào)查，我會(huì)認(rèn)定原浙江證監(jiān)局潘榮偉內(nèi)幕交易“炬華科技”及違法持有、買賣股票。在履行必要程序后，近日，我會(huì)已對(duì)其正式下達(dá)《行政處罰決定書》。此前，我會(huì)已對(duì)核查中發(fā)現(xiàn)的潘榮偉操作他人證券賬戶買賣股票問題作出處理，給予其開除黨籍、開除公職處分。

證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)此案高度重視，迅速處理，嚴(yán)格執(zhí)法，并已在全系統(tǒng)進(jìn)行通報(bào)，以警示和教育全體干部職工。潘榮偉作為一名監(jiān)管干部，知法犯法，教訓(xùn)深刻。證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，要求市場(chǎng)做到的，自己的干部職工要帶頭做到。監(jiān)管沒有“法外飛地”，執(zhí)法對(duì)誰都一視同仁。證監(jiān)會(huì)將以中央專項(xiàng)巡視整改為契機(jī)，進(jìn)一步從嚴(yán)治黨，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和干部隊(duì)伍的教育、管理，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，扎牢制度籠子，特別是強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約，加強(qiáng)重點(diǎn)部門和敏感崗位的監(jiān)督制約，不斷培養(yǎng)監(jiān)管干部的責(zé)任意識(shí)、宗旨意識(shí)、紀(jì)律意識(shí)和法制意識(shí)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法事實(shí)，堅(jiān)決予以依法查處。

私募基金需要通過證監(jiān)會(huì)的相關(guān)內(nèi)容就說到這里，證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開發(fā)符合創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品，并研究發(fā)行股債結(jié)合型產(chǎn)品，提高創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的募資能力。而且，證監(jiān)會(huì)對(duì)在規(guī)定期限內(nèi)沒有展業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行注銷登記，不屬于自律處分，也不影響該機(jī)構(gòu)在未來需要時(shí)重新申請(qǐng)登記。

什么是私募基金

如何成立私募基金

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？