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私募基金目前越來越受大眾的歡迎，私募基金合格投資者的標準也在不斷地完善，更多的人具備了成為私募基金的合格投資者。其合格投資者的備案成為公司的重要的部分，對公司的發(fā)展具有重大的影響作用。私募基金的備案就需要在滿足合格投資者的標準下才能進行。那么，私募基金合格投資者備案及合格投資者的標準包括哪些?接下來，就由律霸來為大家解答。

一、私募基金合格投資者如何界定

私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

(1)合格投資者標準。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

(2)視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。

(3)穿透計算的情形。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者的

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監(jiān)會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》有關規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

二、基金備案

1、 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

2、 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

3、 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

4、 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

私募基金的合格投資者的界定方法比較多，只要能達到其中的規(guī)定，就有機會成為私募基金合格投資者，并且在該身份下進行私募基金備案。大家需詳細的了解私募基金備案的要求，如有備案材料不完善的需立即完善。投資者在進行私募基金投資時，要注意規(guī)避風險謹慎投資。如果私募基金發(fā)展的很好將有利于公司的經(jīng)濟發(fā)展。以上就是我為大家整理的私募基金合格投資者備案及合格投資者的標準的相關消息，如還有疑問敬請咨詢律霸，將有專人為你解答。

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