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本文主要是講解關(guān)于私募基金需要證監(jiān)會備案嗎的法律問題以及與之有關(guān)的問題。因為我國社會主義市場經(jīng)濟的要求，在我國私募基金需要在證監(jiān)會備案，并接受我國證監(jiān)會的監(jiān)督。那么，對于銀監(jiān)會的監(jiān)督管理的內(nèi)容是怎樣的呢？以下是律霸網(wǎng)站小編為您做講解。

私募基金需要證監(jiān)會備案的主要依據(jù)是私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法的有關(guān)條文。

一、銀監(jiān)會的監(jiān)督管理

第三十一條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。

第三十二條　中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

第三十三條　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第八章　關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定

第三十四條　本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

第三十五條　鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當符合國家相關(guān)規(guī)定。

第三十六條　基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。

第三十七條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。

私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法

二、私募基金的有關(guān)法律責任

第三十八條　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處3萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。

第三十九條　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)責任人員采取市場禁入措施。

第四十條　私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處理。

以上就是針對私募基金需要證監(jiān)會備案嗎的法律問題進行詳細的闡述，希望對您今后在遇到私募基金是否需要在證監(jiān)會備案時會有所幫助。私募基金成立后都要遵循我國《私募投資基金監(jiān)督管理辦法暫行辦法》，并要在私募基金籌募完后的20個工作日通過登記備案系統(tǒng)進行備案。如果您還想了解的其他方面的問題，可以咨詢我們律霸網(wǎng)站的律師來獲得解答。

如何成立私募基金

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