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隨著國(guó)家監(jiān)管部門(mén)對(duì)于私募基金監(jiān)管的發(fā)展，私募基金再也不是處于“灰色地帶”的投資方式。因此，辦理私募基金是需要備案的。那么辦理私募基金備案的流程是怎樣的呢 ？下面就由律霸的小編來(lái)為打大家說(shuō)明一下這個(gè)問(wèn)題。

辦理私募基金備案的流程

1、 登記方式：通過(guò)電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。

2、 登記流程：

注冊(cè)賬號(hào)-登錄-是否為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員-否（申請(qǐng)加入）-是(填寫(xiě)信息）-管理人信息-補(bǔ)充信息-暫緩登記或完成登記

3、 登記信息內(nèi)容：填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

4、 登記時(shí)限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

5、 公示內(nèi)容：私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。

6、 注銷(xiāo)登記：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。

7、 私募基金備案時(shí)點(diǎn)

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

8、 私募基金備案時(shí)限

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

9、 信息報(bào)送：

每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前，通過(guò)系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

10、 重大事項(xiàng)報(bào)告，發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

11 、私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告：

(1)基金合同發(fā)生重大變化;

(2)投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定;

(3)基金發(fā)生清盤(pán)或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

(5)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

辦理私募基金備案的流程并不繁瑣。而登記方式也是通過(guò)電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。同時(shí)，如果材料準(zhǔn)備比較齊全的話，基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，用通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

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