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目前，越來越多的基金產(chǎn)品和基金公司出現(xiàn)在大眾的視野中，對于銀行和股票來說，也是一波極大的沖擊。而對于私募基金來說，作為眾多基金中的一種，由于其特殊的屬性而備受青睞，但也由于其門檻不高，導(dǎo)致其社會監(jiān)督和行業(yè)保證力度不夠。2016年，中國基金業(yè)協(xié)會終于通過官方法規(guī)對規(guī)范私募基金從業(yè)人員進(jìn)行了具體的規(guī)定。那么私募基金管理人的監(jiān)事需要基金從業(yè)資格嗎?這個(gè)問題，律霸小編為你解答。

私募基金管理人的監(jiān)事需要基金從業(yè)資格嗎?

中國基金業(yè)協(xié)會于2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡稱《公告》)，明確了私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的相關(guān)要求，規(guī)定私募基金管理人高管人員可以通過以下四種方式取得基金從業(yè)資格：一是通過基金從業(yè)資格考試，即科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。

《公告》有關(guān)規(guī)定

一、關(guān)于取消私募基金管理人登記證明

鑒于私募基金登記備案信息共享機(jī)制已基本建成，為加強(qiáng)對私募基金行業(yè)的社會監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)對私募基金管理人登記的有效、動態(tài)管理，自本公告發(fā)布之日起，中國基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺”和“私募匯”手機(jī)客戶端公示的私募基金管理人登記的實(shí)時(shí)基本情況為準(zhǔn)。社會公眾和投資者可通過上述兩個(gè)官方渠道查詢相關(guān)信息。

二、關(guān)于加強(qiáng)信息報(bào)送的相關(guān)要求

(一)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)備案私募基金

為實(shí)現(xiàn)對私募基金管理人的有效監(jiān)管，督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè)，及時(shí)備案私募基金產(chǎn)品，中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人依法及時(shí)備案私募基金提出以下要求：

1、自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

2、自本公告發(fā)布之日起，已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

3、自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

(二)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。

1、自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

2、私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

3、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時(shí)，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

(三)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

1、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時(shí)，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

2、新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

三、關(guān)于提交法律意見書的相關(guān)要求

自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書對申請機(jī)構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見。

私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：

(一)自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

(二)已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。

(三)已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。

(四)已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。

《私募基金管理人登記法律意見書指引》，詳見附件。

四、關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求

從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

(一)通過基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號)，符合相關(guān)考試成績認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

(三)已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊會計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。

(四)中國基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會認(rèn)定的其他情形。

擬通過上述第(二)、(三)情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。

已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項(xiàng)變更申請。中國基金業(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺對外公示該機(jī)構(gòu)相關(guān)高管人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。

綜上所述，根據(jù)2016年2月最新頒布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，明確規(guī)定了私募基金管理人的監(jiān)事需要基金從業(yè)資格，如果沒有從業(yè)資格，可以通過基金從業(yè)考試獲得資格，如果沒有從業(yè)資格的作為監(jiān)事，將命令整改，逾期未整改，將會取消私募資格。以上就是律霸小編對“私募基金管理人的監(jiān)事需要基金從業(yè)資格嗎”問題的解答。

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