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任何的投資都是存在一定的風(fēng)險(xiǎn)的，而私募基金也同樣如此，當(dāng)知道風(fēng)險(xiǎn)可能到來的時(shí)候能夠提前預(yù)防是再好不過的了，當(dāng)然如果對風(fēng)險(xiǎn)不能很好的進(jìn)行預(yù)防，那么對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制便是解決問題的最好辦法，那么私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制制度是什么樣的呢?

第一章 目標(biāo)和原則

第一條公司制定本制度旨在保護(hù)特定客戶資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司特定客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范利益輸送及其他有損害特定資產(chǎn)客戶利益的行為。

公司特定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是：保證公司特定資產(chǎn)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同規(guī)定;確保特定資產(chǎn)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托財(cái)產(chǎn)的安全完整，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類資產(chǎn)。

第二條 特定資產(chǎn)管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：

合法性原則

公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署資產(chǎn)管理合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，特定客戶資產(chǎn)管理運(yùn)作應(yīng)與資產(chǎn)管理合同和委托人的收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，充分依據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。

健全性原則

風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋特定客戶資產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和各級人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)。

獨(dú)立性原則

公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會、督察長和監(jiān)察稽核部，各風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

防火墻原則

特定資產(chǎn)管理部應(yīng)與公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位保持相對獨(dú)立，公司自有資產(chǎn)與公募基金、特定客戶資產(chǎn)等各類不同資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨(dú)立運(yùn)作。

公平原則

公司應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，通過完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使特定客戶資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統(tǒng)、研究資源，同時(shí)防范公司其他資產(chǎn)向特定客戶資產(chǎn)輸送利益，保證公平對待各類投資者。

第二章 公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)與流程

第三條 公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的主要職責(zé)是根據(jù)公司相關(guān)制度規(guī)定，對公司經(jīng)營管理的全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會由公司總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運(yùn)營部總監(jiān)組成，總經(jīng)理任風(fēng)險(xiǎn)控制委員會主任。

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)控制度并執(zhí)行;對公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題和隱患進(jìn)行研究并作出控制決策;負(fù)責(zé)聽取各部門風(fēng)險(xiǎn)情況匯報(bào)，對潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題提出解決建議，并部署相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)解決方案。

第四條 公司設(shè)督察長。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長對董事會負(fù)責(zé)，對基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察稽核。督察長定期獨(dú)立向中國證監(jiān)會及全體董事提交監(jiān)察稽核報(bào)告。

第三章 特定客戶資產(chǎn)管理面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類

第八條 特定客戶資產(chǎn)管理過程中與其他委托資產(chǎn)共有的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

第九條 特定資產(chǎn)管理中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)包括：

1合同管理風(fēng)險(xiǎn)：在資產(chǎn)管理合同的簽訂階段和履行過程中產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。包括：

合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人未能充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，評估客戶的財(cái)務(wù)狀況，向客戶說明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

合同約定不明的風(fēng)險(xiǎn)委托雙方因投資管理合同沒有約定或約定不明確產(chǎn)生爭議或糾紛所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);

2法律風(fēng)險(xiǎn)：由于違法違規(guī)或?qū)Q策、經(jīng)營、操作的合法合規(guī)性評估失誤而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，以及因?qū)ι鲜鍪д`法律后果認(rèn)識不足、處理失當(dāng)而可能擴(kuò)大損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括

(1) 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失;

(2) 進(jìn)行有損委托人利益的異常交易、不正當(dāng)交易等;

(3) 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

以上便是對問題私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制制度是什么樣的的簡單解答，確實(shí)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)種類可能要比一般的投資基金要稍微的多一點(diǎn)，但是不管遇到什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，只要能有效的對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把控也能避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害。對于私募基金的投資很多人還有不少的疑惑，如果還有不清楚的地方可以咨詢有經(jīng)驗(yàn)的律師。

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