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私募基金是我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上發(fā)展比較好的一種基金類型，很多私募基金公司跟隨這種發(fā)展趨勢(shì)得到發(fā)展壯大，私募基金公司在發(fā)展過(guò)程中會(huì)涉及到多種問(wèn)題，比如投資人的刪選，基金的營(yíng)銷等問(wèn)題都與公司發(fā)展息息相關(guān)，下面律霸小編為大家介紹私募基金代銷牌照的相關(guān)內(nèi)容。

一、基金銷售牌照

定義以及區(qū)分 ：基金銷售牌照是頒發(fā)給從事基金產(chǎn)品銷售的企業(yè)或機(jī)構(gòu)的許可證，在國(guó)內(nèi)主要包括銀行、基金、證券等金融機(jī)構(gòu)，其中銀行是最大渠道，占比一半以上。 2012年，央行開(kāi)始向第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)開(kāi)放基金牌照申請(qǐng)，也就是說(shuō)，除了銀行、基金及證券，原本從事PE或信托產(chǎn)品銷售的第三方理財(cái)公司也可以從事基金銷售了，更準(zhǔn)確地說(shuō)是基金代銷，這些第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)采取和基金公司合作的形式。目前為止，取得獨(dú)立基金銷售牌照的機(jī)構(gòu)已經(jīng)有39家。

二、獲得基金銷售牌照的資質(zhì)限制、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售資格條件

(一)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式

(二)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍

(三)注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

(四)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定

(五)沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

(六)高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人

三、私募基金代銷牌照的相關(guān)規(guī)定

各基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷售管理辦法》等有關(guān)規(guī)定開(kāi)展基金銷售活動(dòng)。現(xiàn)就實(shí)施《銷售管理辦法》的有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下：

1、符合《銷售管理辦法》規(guī)定的條件、擬申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料。

2、本規(guī)定生效以前受理的尚未批復(fù)的基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷售管理辦法》和本規(guī)定補(bǔ)正材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《銷售管理辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審批。

3、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱變更，名稱中應(yīng)有“基金銷售”字樣。

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)更新《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表》，初次填報(bào)時(shí)間為2012年1月。

5、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生《銷售管理辦法》第二十條規(guī)定的重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表》，并按照《銷售管理辦法》規(guī)定的時(shí)間予以備案。

6、《銷售管理辦法》所稱獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。

關(guān)于私募基金代銷牌照的相關(guān)內(nèi)容問(wèn)題的解答如上所述，大家可以作為了解，現(xiàn)在投資類型繁多，很多投資人既想要選擇高收益的類型也想要降低風(fēng)險(xiǎn)，這就需要投資對(duì)象有足夠的風(fēng)險(xiǎn)防范，私募基金牌照問(wèn)題現(xiàn)在得到市場(chǎng)的嚴(yán)加看管，因?yàn)榛痤~的總量必須要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的防范。

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