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私募基金在相關(guān)行業(yè)的推動下，行業(yè)得到了空前的發(fā)展，越來越受各界投資者的青睞。私募基金的瘋狂式發(fā)展，導(dǎo)致了行業(yè)內(nèi)亂象叢生。根本原因就是相關(guān)人員對私募基金法律責(zé)任的不清楚，下面和律霸小編好好了解一下私募基金法律責(zé)任。

一、私募基金的定義：

私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金，Private Fund)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

二、私募基金法律責(zé)任

(一)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款：

1、不履行登記備案義務(wù);

2、向非合格投資者募資或者變相公募;

3、承諾本金不受損失或者承諾最低收益;

4、未對投資者采取評估、確認等措施，未對基金進行評級，或者向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金;

5、未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送信息;

6、未按要求保存相關(guān)資料;

7、有損害基金財產(chǎn)行為的。

(二)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格等行為的，按照相關(guān)規(guī)定處罰。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。

(四)私募基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》規(guī)定處罰。

(五)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。主要是指變相公募，可能構(gòu)成非法經(jīng)營罪或非法集資罪。

三、私募基金的監(jiān)管機構(gòu)

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

監(jiān)管基本原則是，堅持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進發(fā)展”，明確私募基金行業(yè)三條底線，確保私募基金規(guī)范運作：一是要堅守“私募”的原則，不得變相進行公募;二是要嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法，恪守職業(yè)道德底線。

四、私募基金的監(jiān)管措施

(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定，采取7項有關(guān)措施：

1、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

2、進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

3、詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

5、查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

6、查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封;

7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。

(二)中國證監(jiān)會將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。

雖然現(xiàn)階段而言對于私募基金的監(jiān)管還是不夠細化和具體，還在探索階段。但是隨著國家相關(guān)法律法規(guī)的建立，私募基金法律責(zé)任會越來越細化。私募基金是要受到相關(guān)部門監(jiān)管的，違反相關(guān)法律是要承擔法律責(zé)任的。進行私募基金活動時要合法，切勿以身試法。

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