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對(duì)于基金投資，私募基金成為大多數(shù)人的選擇之一，我們知道，投資私募基金是需要一筆很大的資金的，稍有不慎自身就可能受到很大的經(jīng)濟(jì)壓力，因此，為了避免以后可能出現(xiàn)的矛盾，簽訂一份私募基金認(rèn)購(gòu)合同還是比較好的。那么，私募基金認(rèn)購(gòu)合同范本是怎樣的?接下來(lái)，就讓律霸小編將其范本介紹給大家。

私募基金認(rèn)購(gòu)合同范本

一、前言

(一) 訂立《xxxx 私募投資基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“本基金合同” )的目的、依據(jù)和原則。

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范 xxxx 私募投資基金基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金” )的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、訂立本基金合同的依據(jù)

訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

(二)本基金合同總括

本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉 及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人和基金份額持有人。

基金投資者自依本基金合同取得本基金的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

二、基金的基本情況

(一)基金名稱

xxxx 期私募投資基金

(二)基金的類別

私募投資基金(保本型)

(三)基金的運(yùn)作方式

契約型、封閉式

(四)基金投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

(五)基金募集份額規(guī)模

本基金的募集份額規(guī)模為 xxxx 萬(wàn)元人民幣，每份基金的份額面值為人民幣 xxxx 萬(wàn)元，共計(jì) xxxx 份。

(六)基金最低認(rèn)購(gòu)額

基金最低認(rèn)購(gòu)額為 1 份，即 xx 萬(wàn)元人民幣。其中，xxxxx 作為基金普通份額持有人承諾認(rèn)購(gòu)基金的 xxxxx%，即 xx 萬(wàn)元人民幣。

(七)基金存續(xù)期限

1、本基金存續(xù)期限為 x 年，即 201x 年 x 月 x 日起至 201x 年 x 月 x 日止。

三、基金份額的認(rèn)購(gòu)與贖回

(一)認(rèn)購(gòu)時(shí)間

本基金的認(rèn)購(gòu)自基金招募說(shuō)明書發(fā)布之日起開始辦理，認(rèn)購(gòu)截止時(shí)間為 201x 年 x 月 x 日。 (二)認(rèn)購(gòu)方式

本基金面向特定投資者非公開發(fā)售。

(三)基金的贖回

本基金為契約型封閉式基金，基金存續(xù)期間基金份額持有人不得贖回，存續(xù)期滿后基金份額持有人可選擇贖回，或基金續(xù)存，繼續(xù)持有份額。

(四)基金的轉(zhuǎn)讓

基金存續(xù)期間，投資人如需對(duì)其所持基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，需告知基金管理人，由基金管理人對(duì)其轉(zhuǎn)讓進(jìn)行登記確認(rèn)。

(五)贖回的開始時(shí)間

本基金的贖回自本基金存續(xù)期滿后不超過(guò) 30 個(gè)工作日開始辦理。

如逾期不贖回，若基金續(xù)存，基金份額持有人所持有的份額將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下期投資;若本基金解散，基金份額持有人逾期不贖回，基金管理人將按每月 1%的標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)。

(六)認(rèn)購(gòu)與贖回的程序

1、認(rèn)購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出

基金投資者須按基金管理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出認(rèn)購(gòu)或贖回的申 請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)本基金，須按基金管理人規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

2、認(rèn)購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)在三個(gè)交易日內(nèi)對(duì)基金投資者認(rèn)購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

3、認(rèn)購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付

認(rèn)購(gòu)采用全額交款方式，投資者須在簽訂本協(xié)議后的 3 日內(nèi)交足認(rèn)購(gòu)份額所需資金。若資 金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購(gòu)不成功，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將退回給投資者。

四、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

(一)基金管理人

1、基金管理人基本情況

名稱：xxxx 資產(chǎn)管理有限公司

地址：xxxxxxxxxxxxx

法定代表人：xxxxxxxx

總經(jīng)理：xxx

成立日期：20xx 年

經(jīng)營(yíng)范圍：資產(chǎn)管理;

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

2、基金管理人的權(quán)利

(1)非公開募集基金;

(2)自本基金合同生效之日起，獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

(3)制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、贖回、過(guò)戶、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

(4)決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi);

(5)召集基金份額持有人會(huì)議;

3、基金管理人的義務(wù)

(1)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

(2)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的 經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資;

(4) 按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益;

(5)編制月度和季度基金報(bào)告，并定期向基金份額持有人公布;

(6)按規(guī)定受理認(rèn)購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);

(7) 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?

(8)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償 責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除;

(二)基金份額持有人

基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù) 基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng) 事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、基金份額持有人的權(quán)利

(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;

(4)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;

(5)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

(6)對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。

2、基金份額持有人的義務(wù)

(1)遵守法律法規(guī)及基金合同;

(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用;

(3)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動(dòng)。

五、基金的投資

(一)投資目標(biāo)

在保證投資者資金安全的前提下，通過(guò)短線交易和趨勢(shì)交易，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)規(guī)模的穩(wěn)步增長(zhǎng)。

(二)投資范圍

本基金投資范圍為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的所有品種，且主要限于交投非?；钴S的幾個(gè)品種， 不包括股票指數(shù)期貨。

(三) 投資理念

公司的投資價(jià)值源于投資者對(duì)其未來(lái)發(fā)展的預(yù)期。公司的持續(xù)成長(zhǎng)是其投資價(jià)值長(zhǎng)期提升的源泉。投資從實(shí)踐中提煉出“安全第一，穩(wěn)健成長(zhǎng)”的核心投資理念，始終以客戶資金安全為首要準(zhǔn)則，在此基礎(chǔ)上尋求資本的成長(zhǎng)增值，力爭(zhēng)通過(guò)資產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造雙贏的局面。

(四)投資策略

本基金初期以短線為主，當(dāng)日無(wú)盈利不隔夜，盡量減少隔夜風(fēng)險(xiǎn)。有一定收益后，再開始加 大隔夜倉(cāng)位，實(shí)行波段操作為主，在中長(zhǎng)線操作中實(shí)現(xiàn)基金的穩(wěn)步增值。

六、基金費(fèi)用

(一)基金費(fèi)用的種類

基金管理人的管理費(fèi);

(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

本基金的管理費(fèi)用為募集基金總額的 1.5%，管理費(fèi)在半年后第一次分紅時(shí)由基金管理人從資金賬戶中扣除。如半年后本基金的盈利未超過(guò) 1.5%，管理費(fèi)用的計(jì)提將延期至基金存續(xù)期滿再進(jìn)行計(jì)提。若存續(xù)期滿后本基金的盈利仍未超過(guò) 1.5%，將不收取管理費(fèi)用。若盈利超過(guò) 1.5%，則管理費(fèi)用的計(jì)算公式如下：

管理費(fèi)用 = 募集資金總額×1.5%

根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的管理費(fèi)用計(jì)算公式如下：

管理費(fèi)用 = 持有人所持份額×1.5%

七、基金的解散

(一)基金存續(xù)期滿解散本基金的存續(xù)期為 1 年，存續(xù)期滿后自動(dòng)解散。

(二)達(dá)到虧損比例解散基金管理人規(guī)定本基金最大虧損額度為基金募集金額的 18%，超過(guò)這一比例，本基金將自動(dòng)解散。

八、基金收益與分配

(一)收益的構(gòu)成

1、基金收益包括：基金投資所得收益

2、基金凈收益為基金收益扣除按照招募書有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。

(二)收益分配原則

基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

(三)收益分配方案績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)每 6 個(gè)月支付一次，屆滿 6 個(gè)月的最后一個(gè)交易日為結(jié)算基準(zhǔn)日。當(dāng)管理期每滿 6 個(gè)月管理，賬戶的盈利情況達(dá)到下列條件時(shí)，基金份額持有人應(yīng)在該 6 個(gè)月屆滿后的 5 日內(nèi)向基金管理人支付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)：

1、 扣除管理費(fèi)用之前， 管理賬戶產(chǎn)生的收益與基金份額持有人管理資金之比小于 50%時(shí)， 基金份額持有人按 25%的比例向基金管理人計(jì)付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)算公式如下： 績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì) = (賬戶期末余額―賬戶本金)×25% 根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算公式如下：

績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì) = (賬戶期末余額―賬戶本金)×持有人所持份額/20×25%

2、扣除管理費(fèi)用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于 50%小于 100%時(shí)，基金份額持有人按 35%的比例向基金管理人計(jì)付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)算公式如下：

績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì) = (賬戶期末余額-賬戶本金)×35% 根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算公式如下：

績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì) = (賬戶期末余額―賬戶本金)×持有人所持份額/20×35%

3、扣除管理費(fèi)用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于 100%時(shí)，基金份額持有人按 45%的比例向基金管理人計(jì)付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)算公式如下：

績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì) = (賬戶期末余額-賬戶本金)×45% 根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算公式如下：

績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì) = (賬戶期末余額―賬戶本金)×持有人所持份額/20×45%

(四)收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。

(五)虧損情況下基金權(quán)益的分配本基金為保本型基金，基金管理人承諾保證基金份額持有人的本金安全，如發(fā)生虧損，虧損將由基金管理人承擔(dān)， 基金份額持有人不承擔(dān)任何虧損。 基金存續(xù)期滿或因虧損超過(guò)規(guī)定比例，基金管理人須將本金全額退還基金份額持有人，且不得收取任何管理費(fèi)用。

九、基金的信息披露

基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)書面或網(wǎng)絡(luò)等形式予以披露， 并保證投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

(一)基金招募說(shuō)明書、基金合同基金管理人通過(guò)書面、網(wǎng)絡(luò)等形式將招募說(shuō)明書、基金合同的內(nèi)容告知基金份額持有人。

(二)基金份額發(fā)售公告基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。 (三)定期報(bào)告基金定期報(bào)告，包括基金每日?qǐng)?bào)告、月度報(bào)告、基金季度報(bào)告。

1、基金每日?qǐng)?bào)告管理人每天上午應(yīng)將上一個(gè)交易日投資管理賬戶在中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的數(shù)據(jù)通過(guò)電子郵件方式傳送到每位基金份額持有人的郵箱。

2、基金月度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將月度報(bào)告登載在公司網(wǎng)站上。

3、基金季度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 10 日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告登載在公司網(wǎng)站上。

十、違約責(zé)任

(一)本基金合同當(dāng)事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

(二)因基金管理人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

(三)一方當(dāng)事人違反本基金合同，給其他基金合同當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

(四)發(fā)生不可抗力情形時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)。

(五)在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

(六) 本基金合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大; 沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

十一、爭(zhēng)議解決

因本協(xié)議的簽訂、履行、解除而發(fā)生的一切爭(zhēng)議，甲、乙雙方應(yīng)友好協(xié)商; 協(xié)商不成的，應(yīng)向基金管理人所在地人民法院提起訴訟。

十二、基金合同的效力

(一) 《基金合同》經(jīng)基金管理人和基金份額持有人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字確認(rèn)后生效。

(二) 《基金合同》的有效期自其生效之日起至出現(xiàn)本基金合同第二部分第七條所述情形之日止。

(三) 《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱; 投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。

十三、通知送達(dá)

(一)基金管理人、基金份額持有人分別指定下列人員為履行本協(xié)議聯(lián)絡(luò)人?；鸸芾砣酥付ㄈ藛T：

姓名： xxxx ， 身份證號(hào)： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx ，

聯(lián)系電話： xxxxxxxxx ，

電子郵箱：xxxxxxxxxxxxxxxx ， 簽名印鑒： 。

基金托管賬戶： xxxxxxxxxxxxx 托管賬戶開戶名：xxxxxxxxxxx，

托管賬戶號(hào)： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 期貨操作賬戶： xxxxxx ，

操作賬戶開戶名：xxxxxxxx 操作賬戶號(hào)：xxxxxxxx

基金份額持有人指定人員： 姓 名： ， 身份證號(hào)：

聯(lián)系電話： ， 電子郵箱： ， 簽名印鑒： 。

(二)基金管理人、基金份額持有人各項(xiàng)通知、文件及傳真、電話短信、電郵或郵寄送至對(duì)方指定人員視為書面送達(dá)。一方對(duì)指定人員的變更應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方。

十四、其它條款

(一)本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

(二)協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金份額持有人雙方簽署蓋章后生效。

(三)協(xié)議一式二份，基金管理人、基金份額持有人雙方各執(zhí)一份。

十五、基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議的簽訂

本協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金委托人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議上簽章，并注明基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。

經(jīng)雙方商定，基金份額持有人愿意認(rèn)購(gòu)金， 份xxxx私募投資基,合計(jì)金額 元人民幣。

《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地點(diǎn)、簽 訂日期：

基金管理人：xxxx資產(chǎn)管理有限公司 (章)

法定代表或授權(quán)代表： (簽字)

基金份額持有人： (章)

法定代表或授權(quán)代表： (簽字)

簽訂地點(diǎn)：中國(guó) xx

簽訂日期： 年 xx月 xx日

在實(shí)際中，雖然購(gòu)買私募基金對(duì)于投資者可能會(huì)帶來(lái)不小的利益，但是畢竟私募基金是一種有風(fēng)險(xiǎn)的投資，簽訂一份有效的私募基金認(rèn)購(gòu)合同，是維護(hù)自身的合法權(quán)益的必要條件。另外，上述的范本內(nèi)容僅供參考使用，大家可以根據(jù)自身的實(shí)際情況，進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷?，完成屬于自己的私募基金認(rèn)購(gòu)合同。

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