在當(dāng)代這個(gè)社會(huì)，相信大家對(duì)于股權(quán)這個(gè)名詞都不陌生，畢竟在我們的日常生活中，有很多人的人正在進(jìn)行炒股活動(dòng)的，但是幾乎沒(méi)有人知道代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)法律規(guī)定。那么，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在我國(guó)是怎樣進(jìn)行規(guī)定的？接下來(lái)小編將為大家詳細(xì)的介紹一下代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在我國(guó)是怎樣進(jìn)行規(guī)定的這個(gè)問(wèn)題以及與其相關(guān)的一些事項(xiàng)。

一、簡(jiǎn)介

是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

為妥善解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，2001年6月12日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)，7月16日第一家股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌。為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍。 2006年《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的公布，使得中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司也進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱“新三板”。

股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍

目前代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍包括兩種：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所的退市公司；公司申請(qǐng)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件：合法存續(xù)的股份有限公司、公司組織結(jié)構(gòu)健全、登記托管的股份比例達(dá)到規(guī)定的要求等。 二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司，申請(qǐng)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件是：存續(xù)滿2年，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，公司治理結(jié)構(gòu)健全，股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，取得北京市人民政府出具的非上市股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的資格確認(rèn)函。

股份轉(zhuǎn)讓以集合競(jìng)價(jià)的方式配對(duì)撮合，現(xiàn)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格不設(shè)指數(shù)，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行5%的漲跌幅限制。股份實(shí)行分類轉(zhuǎn)讓，公司股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值的，股份每周轉(zhuǎn)讓五次，其他公司股份每周轉(zhuǎn)讓三次。

代辦股份轉(zhuǎn)讓是獨(dú)立于證券交易所之外的一個(gè)系統(tǒng)，投資者在進(jìn)行股份委托轉(zhuǎn)讓前，需要開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

代辦股份轉(zhuǎn)讓投資風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者應(yīng)有充分的了解。投資者在與證券營(yíng)業(yè)部簽訂委托協(xié)議，進(jìn)行股份代辦轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)認(rèn)真閱讀《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書》，理解所提示的風(fēng)險(xiǎn)，承諾自己承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并簽名確認(rèn)。

二、股份轉(zhuǎn)讓公司依據(jù)

股份轉(zhuǎn)讓公司依據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施細(xì)則》等信息披露的要求，履行信息披露義務(wù)。按照股份轉(zhuǎn)讓方式分類，對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的信息披露執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)。股份每周轉(zhuǎn)讓五次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；股份每周轉(zhuǎn)讓三次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。

主辦券商依據(jù)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)、督促股份轉(zhuǎn)讓公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。對(duì)不履行信息披露義務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓公司，主辦券商有義務(wù)暫停其股份轉(zhuǎn)讓。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托深圳證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

截止2002年底，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司有12家，股票14只，投資者開(kāi)戶數(shù) 12萬(wàn)人，市值83億元人民幣，其中A類股份流通市值為35億元人民幣，B類股份流通市值為2,500萬(wàn)美元。

投資問(wèn)題解答

何為代辦轉(zhuǎn)讓

證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

首先小編要告訴大家的是，這個(gè)代辦轉(zhuǎn)讓是以證券公司和當(dāng)事人之間的約定為前提的。如果大家對(duì)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在我國(guó)是怎樣進(jìn)行規(guī)定的這個(gè)問(wèn)題還有什么不太明白的地方，小編建議最好在當(dāng)?shù)卣乙粋€(gè)專業(yè)的律師進(jìn)行詳細(xì)的咨詢，他們會(huì)給出專業(yè)的意見(jiàn)。

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