一、基金公司法人崗位職責

私募基金管理人的核心職責和義務(wù)是按照約定為投資者實現(xiàn)投資收益，此外還應(yīng)當嚴格遵守相關(guān)法規(guī)對私募基金管理人、托管人、機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員提出的相應(yīng)的規(guī)范性要求。

1、從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

2、私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

3、各類私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(2)公司章程或者合伙協(xié)議;

(3)主要股東或者合伙人名單;

(4)高級管理人員的基本信息;

(5)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

自然人擔任私募基金管理人的，應(yīng)當報送以下基本信息：

(1)身份證明復(fù)印件;

(2)個人簡歷;

(3)最近三年信用記錄;

(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

4、私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(2)基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記資料和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金資產(chǎn)的，還應(yīng)當報送委托托管協(xié)議;

(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

5、 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。

6、私募基金應(yīng)當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。并且投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當符合本條規(guī)定。

7、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

(2)個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

8、私募基金管理人需要對合格投資者進行甄別。下列投資者視為合格投資者：

(1)社會保障基金、企業(yè)年金、慈善基金;

(2)依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的投資計劃;

(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

9、私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

10、私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

11、 私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，要求投資者書面承諾符合合格投資者標準，并應(yīng)當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

12、 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，并向合格投資者說明。

13、 私募基金管理人管理不同私募基金的，應(yīng)當建立相互獨立的投資決策流程和防火墻制度，防范利益沖突。

14、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(4)侵占、挪用基金財產(chǎn);

(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

15、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

16、私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和運用杠桿情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

相關(guān)的這類投資管理人對我國的經(jīng)濟市場具有重要的意義，嚴重的影響我國的社會經(jīng)濟發(fā)展。我國對這類人的要求除了遵紀守法、不損害相關(guān)投資人的利益外，還應(yīng)具有相關(guān)投資管理的資格的證明，確保我國的投資者的經(jīng)濟安全和經(jīng)濟市場的良好發(fā)展。

私募基金管理人的監(jiān)事是什么？

什么是私募基金

私募基金合同范本