一、上市公司或其控股股東被處罰的影響是什么

(一)不進(jìn)入并購(gòu)重組審核中的豁免/快速審核類

深交所2013年9月13日發(fā)布了《關(guān)于配合做好并購(gòu)重組審核分道制相關(guān)工作的通知》，部分通知如下：

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自2013年10月8日起，正式實(shí)施并購(gòu)重組審核分道制。

2、并購(gòu)重組審核分道制具體分為豁免/快速審核、正常審核和審慎審核三類。進(jìn)入豁免/快速通道的重組項(xiàng)目，不涉及發(fā)行股份的，實(shí)行豁免審核，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接核準(zhǔn);涉及發(fā)行股份的，實(shí)行快速審核，取消預(yù)審環(huán)節(jié)，直接提請(qǐng)并購(gòu)重組委審議。

3、上市公司存在以下情形之一的，不得列入豁免/快速審核類：

(1)最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、行政監(jiān)管措施或證券交易所紀(jì)律處分的;

(2)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查尚未結(jié)案的;

(3)股票被暫停上市或?qū)嵤╋L(fēng)險(xiǎn)警示(包括*ST和ST)的;

(4)進(jìn)入破產(chǎn)重整程序的。

(二)信息披露考核結(jié)果為D

根據(jù)深交所2017年5月5日頒布的《深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法(2017年修訂)》(深證上〔2017〕291號(hào))，若上市公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰、本所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)，則其信息披露工作考核結(jié)果評(píng)為D。

上市公司被處罰方式

1、先指出問題的不足之處。

首先談到處罰就只能兩種大的分類，一種是行政處罰，一種是刑事處罰，至于民事訴訟當(dāng)中產(chǎn)生的法院主動(dòng)處罰較少，所以就不多說了。

2、清晰了第一個(gè)問題之后，問題就不會(huì)這樣來問了，就不會(huì)將行政處罰列為一種方式，與責(zé)令整改、市場(chǎng)禁入列為一談了。如果違反國(guó)家機(jī)關(guān)的管理規(guī)范，就要承擔(dān)接受相應(yīng)的行政處罰責(zé)任，比如罰款等等。

3、至于哪些行政機(jī)關(guān)有權(quán)處罰，可以這樣講，只要具有行政執(zhí)法權(quán)的機(jī)關(guān)都有權(quán)處罰，所述環(huán)保只是其中之一、衛(wèi)生、運(yùn)輸、檢疫等等，實(shí)在是沒有列舉的必要。至于上市公司能夠被誰(shuí)處罰要看其實(shí)施了什么樣的行為，歸屬于哪個(gè)行政管理機(jī)關(guān)管理，才會(huì)涉及到由哪個(gè)機(jī)關(guān)處罰的問題。

4、另一類處罰就是刑事處罰了，上市公司也可以作為單位犯罪的主體，如果其實(shí)施了犯罪行為的話，可以被處以刑罰，形式只能為罰金。但是可以對(duì)其法定代表人或直接責(zé)任人處以人身刑(坐牢)。能夠施以這樣處罰的主體當(dāng)然只能是法院了，同樣在民事行為中，如果出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)被處罰的責(zé)任時(shí)，也是由法院處罰的。

上市公司或者是控股股東被罰對(duì)公司都是有影響的，情節(jié)比較輕的，一般會(huì)進(jìn)行行政處罰，進(jìn)行警告或者是罰款，情節(jié)比較嚴(yán)重的情況就是刑事犯罪。刑事犯罪那么公司的股份也就是會(huì)進(jìn)行下跌，所以上市公司和股東一定不要做違法的事情。

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