一、特點(diǎn)

(一)起訴主體為股東

股東直接訴訟權(quán)提起的根據(jù)是股東作為股份所有人即出資人的地位。它不同于投資者證券民事賠償訴訟，例如證券市場(chǎng)特有的因虛假陳述而引發(fā)的民事索賠訴訟，其起訴主體可能是該做假公司的股東，也可能曾經(jīng)是股東但起訴時(shí)并不具有股東身份。

(二)訴訟目的為了維護(hù)股東自身的利益

股東直接訴訟權(quán)行使的目的是為了維護(hù)股東自身的利益，以個(gè)人名義向法院提起訴訟。

(三)訴訟結(jié)果的歸屬于原告股東

股東直接訴訟權(quán)行使的結(jié)果歸屬于原告股東。

(四)訴訟被告

訴訟被告為公司或者是公司的大股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

股東直接訴訟的被告是公司或者是公司的大股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

二、股東提起直接訴訟的種類

根據(jù)訴訟性質(zhì)，將股東直接訴訟分為以下幾類：

(一)決議無效之訴

決議無效之訴，是指針對(duì)股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)而提起的訴訟，提起訴訟的目的是請(qǐng)求法院確認(rèn)決議無效。

(二)決議撤銷之訴

決議撤銷之訴，是指針對(duì)股東大會(huì)召集、召開的程序以及表決程序存在瑕疵而對(duì)決議提起的訴訟，提起訴訟的目的是請(qǐng)求法院撤消該決議。修訂后的公司法規(guī)定：若關(guān)聯(lián)股東對(duì)于股東會(huì)就關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的審議和決議未予回避，或關(guān)聯(lián)方委派的董事對(duì)于董事會(huì)就關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的審議和決議未予回避，股東可以因表決程序違法而撤銷該股東會(huì)決議或董事會(huì)決議。

(三)損害賠償之訴

損害賠償之訴，是指針對(duì)公司、其他股東(通常為大股東)、或董事及其他高管人員，違背股東個(gè)人意愿，損害了該股東財(cái)產(chǎn)權(quán)益而對(duì)侵害人提起的訴訟，其目的是請(qǐng)求獲得賠償或返還財(cái)產(chǎn)。

(四)查閱權(quán)請(qǐng)求之訴

查閱權(quán)請(qǐng)求之訴，修訂后《公司法》第三十四條規(guī)定股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。本次修改將增加股東的查閱請(qǐng)求權(quán)。這一規(guī)定，將一定程度上解決了過去老大難--股東知情權(quán)問題，同時(shí)，也為股東損害賠償訴訟的提起確保了法律上的救濟(jì)途徑。

三、股東直接訴訟的當(dāng)事人

《公司法》第153條規(guī)定：董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。據(jù)此長(zhǎng)濟(jì)律師認(rèn)為，依公司法 153條的規(guī)定，與股東代表訴訟原告股東資格的限制性要求不同，股東直接訴訟的原告可以是公司的任何股東，且無持股比例的限制。

根據(jù)《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見(試行)》的規(guī)定，涉及因股東會(huì)議、董事會(huì)議而提起的訴訟，由于股東會(huì)議、董事會(huì)議的召開及決議均屬于公司法人行為，此類訴訟，應(yīng)當(dāng)以公司為被告。根據(jù)無效的股東會(huì)議、董事會(huì)議決議取得財(cái)產(chǎn)利益的當(dāng)事人可以列為共同被告或第三人。

股東行使知情權(quán)的義務(wù)主體是公司，涉及股東知情權(quán)糾紛提起的訴訟應(yīng)當(dāng)以公司為被告。

股東的簽名被他人冒用，股東主張股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效，應(yīng)當(dāng)以股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的股權(quán)受讓人為被告，確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力，冒用他人名義的責(zé)任人可以作為共同被告;如果股東以股東大會(huì)對(duì)其股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓所作決議無效為由提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以公司為被告，確認(rèn)股東大會(huì)決議效力，冒用他人名義的責(zé)任人可以作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人參加訴訟。

四、我國(guó)現(xiàn)行立法中的有關(guān)直接訴訟的規(guī)定

(一)公司法的規(guī)定

《公司法》規(guī)定：公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

《公司法》規(guī)定：公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。

股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。

公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。

《公司法》規(guī)定：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

《公司法》規(guī)定：董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

(二)證券法的規(guī)定

我國(guó)修改后《證券法》第六十九條規(guī)定：" 發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料， 有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司， 應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。"對(duì)此條規(guī)定，長(zhǎng)濟(jì)律師認(rèn)為也是我國(guó)關(guān)于股東直接訴訟的規(guī)定。同時(shí)其訴訟請(qǐng)求為：賠償損失。對(duì)于此類訴訟的訴訟時(shí)效，適用《民法通則》第 135條，即"向人民法院請(qǐng)求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期間為2年，法律另有規(guī)定除外。"

(三)最高人民法院的司法解釋

2001 年1月15日，最高人民法院《關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》(以下簡(jiǎn)稱1o15《通知》)規(guī)定了法院受理虛假陳述民事賠償案件中虛假陳述行為， 須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查并作出生效處罰決定為依據(jù)。并規(guī)定了此類案件的訴訟時(shí)效為2年，以及管轄的法院、訴訟的方式，并明確規(guī)定此類訴訟不宜采用集團(tuán)訴訟方式。

2003年1月9日公布，自2003年2月11日起實(shí)施行的《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱1o9《規(guī)定》)，其中對(duì)起訴的原告進(jìn)行了界定，并且規(guī)定的訴因比2001年的1o15《通知》增加了，其規(guī)定為：投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定和人民法院的刑事判決書，對(duì)虛假陳述行為人方可提起民事賠償訴訟。規(guī)定的訴訟方式為單獨(dú)訴訟或者共同訴訟。

五、股東代表訴訟與股東直接訴訟區(qū)別

股東代表訴訟與股東直接訴訟雖然都屬于公司股東訴訟，但二者有重大的區(qū)別，不能混為一談、相提并論。它們的區(qū)別主要表現(xiàn)在：

依據(jù)不同

公司股東的權(quán)利按其行使目的可分為共益權(quán)與自益權(quán)兩種類型。前者依據(jù)是共益權(quán)，后者依據(jù)的是自益權(quán)。在股東代表的訴訟中，原告既是股東，又是公司的代表人;在直接訴訟中，原告僅以受害的股東身份提起訴訟。

提起訴訟的原因和目的不同

股東代表訴訟主要是因管理層侵犯公司利益引起的，其根本目的在于公平地保護(hù)中、小股的權(quán)益;而直接訴訟則是因侵犯股東利益引起的，目的在于保護(hù)股東合法權(quán)益。

訴權(quán)不同

前者的原告僅享有形式意義上的訴權(quán)，維護(hù)的是公司的利益，實(shí)質(zhì)意義上的訴權(quán)則屬于公司;后者維護(hù)的是股東的利益，原告所享有的訴權(quán)包括形式上和實(shí)質(zhì)上兩個(gè)方面。

當(dāng)事人在訴訟中的地位不同

在直接訴訟中，股東為原告，公司為被告;在代表訴訟中，被告則是實(shí)施了侵權(quán)行為的董事等公司高級(jí)管理人員。而公司是否參加訴訟及在訴訟中處于何種法律地位，兩大法系國(guó)家有所不同。在英美，公司是作為名義上的被告參加訴訟的，同時(shí)，公司又是代表訴訟中的真正原告。因?yàn)槿绻蓶|原告勝訴，直接受益的是公司。而根據(jù)日本商法典規(guī)定公司可以不參加訴訟。從我國(guó)現(xiàn)有的司法實(shí)踐看，公司是被作為第三人對(duì)待的。

對(duì)原告資格的要求不同

并非任何股東都有權(quán)提起代表訴訟，只有在一定時(shí)期內(nèi)連續(xù)持有或當(dāng)時(shí)持有若干比例股份的股東才符合原告資格。其目的是為了防止濫用代表訴訟制度而購(gòu)買或受讓股份。在英國(guó)，若股東參與了所訴的過錯(cuò)行為的話，就因其不具備“干凈的手”而無資格提起代表訴訟;而直接訴訟中對(duì)原告股東一般沒有限制。

提起訴訟的程序要求不同

股東代表訴訟一般有前置程序限制，而直接訴訟無此要求，股東有權(quán)直接向法院提起訴訟。

訴訟所得賠償?shù)臍w屬不同

在代表訴訟中所獲得的賠償是歸屬于公司的，名義上的原告股東不能直接獲賠。而直接訴訟所得賠償屬于股東享有。

訴訟判決結(jié)果的約束力不同

代表訴訟的判決結(jié)果不僅約束原告股東、被告和公司，還約束其他所有的股東，其他所有股東不得就同一事項(xiàng)再對(duì)同一個(gè)人提起相同的代表訴訟;而直接訴訟的判決結(jié)果只對(duì)原、被告有約束力。