新三板經(jīng)濟發(fā)展以來，近期出現(xiàn)一些企業(yè)在一年之中，多次借口“資金不足”定向發(fā)行增資情況，而新三板掛牌企業(yè)屢屢動用融到手的錢進行高風(fēng)險投資、購買理財產(chǎn)品等。現(xiàn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終于“出手”，并賦權(quán)主辦券商，規(guī)范募集資金管理。

據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)8月8日公告，新三板掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。除金融類企業(yè)外，募集資金不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等交易，要求設(shè)立募集資金存放專戶，掛牌企業(yè)與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行須簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)在發(fā)布的《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資中明確表示：掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

掛牌公司募集資金使用之四不得：

1、得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財等財務(wù)性投資;

2、不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務(wù)的公司;

3、得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易;

4、得通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。

暫時閑置的募集資金可以進行現(xiàn)金管理，經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后，可以投資于安全性高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品。

為改變掛牌企業(yè)將募集資金打入日常經(jīng)營賬戶的現(xiàn)狀，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求設(shè)立募集資金的專戶管理，掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于公司董事會為股票發(fā)行批準設(shè)立的募集資金專項賬戶，并將專戶作為認購賬戶，該專戶不得存放非募集資金或用作其他用途;掛牌公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行認購結(jié)束后驗資前，與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行備案材料中一并提交報備。