證券公司股東控股數(shù)量與法律審查的法律法規(guī)規(guī)定

1、《中華人民共和國(guó)證券法》中的相關(guān)規(guī)定

第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。

2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；

（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；

（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

（一）對(duì)入股股東（包括增資股東或者股權(quán)受讓方）入股行為的審慎性監(jiān)管要求：

（1）出資意愿真實(shí)。入股股東應(yīng)當(dāng)充分知悉證券公司財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在的風(fēng)險(xiǎn)等信息，投資預(yù)期合理，不存在被誤導(dǎo)投資入股的情形。

（2）股權(quán)權(quán)屬清晰。入股后股權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，不存在權(quán)屬糾紛以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權(quán)的情形。

（3）具備出資能力，出資真實(shí)合法。入股股東應(yīng)當(dāng)具備按時(shí)足額繳納出資的能力；出資款須為來(lái)源合法的自有資金，從以股東名義開(kāi)立的銀行賬戶劃出。入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。入股股東對(duì)其他企業(yè)的長(zhǎng)期投資余額（包括本次對(duì)證券公司的出資額），不得超過(guò)入股股東的凈資產(chǎn)，國(guó)有投資公司和控股公司另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（4）具備履行股東權(quán)利和義務(wù)的能力。入股股東應(yīng)當(dāng)充分知悉并且能夠履行股東權(quán)利和義務(wù)，不存在未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形。

（5）信譽(yù)良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄。入股股東最近3年在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門(mén)、主管部門(mén)等單位無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

（6）程序合法。入股行為已經(jīng)履行法定程序（包括證券公司和入股股東的內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)由上級(jí)單位或者監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的批準(zhǔn)程序等），不得損害老股東的合法權(quán)益，不存在潛在法律障礙或者糾紛。

（7）符合信息披露和審批監(jiān)管要求。入股股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露至最終權(quán)益持有人，與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系應(yīng)當(dāng)充分披露。不存在未經(jīng)披露實(shí)際控制多個(gè)持股5%以下股東，規(guī)避對(duì)持股5%以上股東資格審核的情形；不存在境外機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)間接持有證券公司股權(quán)的情形。

以上就是小編給大家介紹的相關(guān)內(nèi)容。其實(shí)這種公司的控股股東還是比較多的，大家一般都是需要對(duì)證券公司的有關(guān)的股東情況進(jìn)行審查以后才能夠放心承辦業(yè)務(wù)的。大家還有什么不懂的話可以來(lái)律霸網(wǎng)進(jìn)行法律咨詢。

引用法條：

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十四條