我國的銀行在處理一些基本的事務(wù)的時候是有專門的額法律依據(jù)來執(zhí)行的，對于人民銀行出現(xiàn)的行政處罰也是有專門的法律來幫助理解的，在2001年就已經(jīng)辦法實施了一項重要額度決定就是關(guān)于中國的人民銀行的行政處罰程序規(guī)定，這項內(nèi)容的實施在我國的法律紅發(fā)揮了巨大的作用，那么人民銀行行政處罰程序內(nèi)容有什么？

人民銀行行政處罰程序內(nèi)容有什么？

中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定

(中國人民銀行2001年02月09日)

第一章

總　　則

第一條 為規(guī)范中國人民銀行的行政處罰行為，維護金融機構(gòu)、其他單位和個人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國人民銀行對金融機構(gòu)、其他單位和個人違反有關(guān)金融法律、行政法規(guī)和規(guī)章的行為給予行政處罰的，依照本規(guī)定實施?！吨腥A人民共和國行政處罰法》有明確規(guī)定，本規(guī)定未作規(guī)定的，依照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定執(zhí)行。

第三條 中國人民銀行實施行政處罰，實行分級管理、分工負責(zé)。對違法行為給予行政處罰必須以法律、行政法

規(guī)和金融規(guī)章為依據(jù)。中國人民銀行實施行政處罰時，有權(quán)對金融違法行為負有直接責(zé)任的高級管理人員、主管人員和其他直接責(zé)任人員提出紀(jì)律處分建議。

第四條 中國人民銀行執(zhí)法職能部門負責(zé)行政處罰案件的立案、調(diào)查，提出處罰意見。法律事務(wù)工作部門負責(zé)復(fù)核處罰意見的合法性和適當(dāng)性，組織聽證。

第二章　　管　　轄

第五條 中國人民銀行總行負責(zé)查處下列金融違法行為：

(一)總行直接監(jiān)管的金融機構(gòu)的違法行為;

(二)全國范圍內(nèi)有重大影響的違法行為;

(三)總行認為應(yīng)當(dāng)由其直接查處的其他違法行為。

第六條 中國人民銀行分支機構(gòu)負責(zé)查處轄區(qū)內(nèi)的下列金融違法行為：

(一)所監(jiān)管金融機構(gòu)的違法行為;

(二)中國人民銀行總行授權(quán)其監(jiān)督管理的金融機構(gòu)的違法行為;

(三)其他單位和個人的違法行為。

前款所稱中國人民銀行分支機構(gòu)包括中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、金融監(jiān)管辦事處、分行營業(yè)管理部、中心支行和支行。金融監(jiān)管辦事處根據(jù)《中國人民銀行金融監(jiān)管辦事處管理暫行辦法》規(guī)定的職責(zé)范圍，對金融違法行為實施行政處罰。

第七條 上級人民銀行可以直接查處下級人民銀行轄區(qū)內(nèi)的有重大影響的金融違法行為，可以授權(quán)下級人民銀行查處應(yīng)由上級人民銀行負責(zé)查處的金融違法行為。下級人民銀行認為應(yīng)由其查處的金融違法行為情節(jié)嚴重，有重大影響的，可以請求上級行查處。

第八條 吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證的行政處罰，由頒發(fā)該許可證的中國人民銀行實施。責(zé)令停業(yè)整頓的行政處罰，由批準(zhǔn)設(shè)立該金融機構(gòu)的中國人民銀行實施。撤銷金融機構(gòu)的代表機構(gòu)的行政處罰，由批準(zhǔn)設(shè)立該代表機構(gòu)的中國人民銀行實施。前款所稱金融機構(gòu)的代表機構(gòu)，指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的從事咨詢、聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查等非經(jīng)營性活動的金融機構(gòu)的派出機構(gòu)。

第九條 中國人民銀行分支機構(gòu)對管轄權(quán)有爭議的，應(yīng)當(dāng)報請共同上級行指定管轄。

第三章 行政處罰委員會

第十條 中國人民銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立行政處罰委員會。行政處罰委員會由行長或副行長(主任或者副主任、特派員)、主要執(zhí)法職能部門和法律事務(wù)工作部門的負責(zé)人組成。行政處罰委員會設(shè)主任一名，副主任一名，其他委員5-7人。

第十一條 行政處罰委員會實行主任負責(zé)制，主任因故不能履行職責(zé)時，可以委托副主任代行主任職責(zé)。

第十二條 行政處罰委員會的日常工作由法律事務(wù)工作部門承擔(dān)。

第十三條 行政處罰委員會履行下列職責(zé)：

(一)對重大行政處罰作出決定。重大行政處罰包括下列各項：

1.較大數(shù)額的罰款。包括：中國人民銀行總行決定的300萬元以上(含300萬元)人民幣罰款;中國人民銀行分行營業(yè)管理部決定的100萬元以上(含100萬元)人民幣罰款;金融監(jiān)管辦事處、中國人民銀行分行營業(yè)管理部、中國人民銀行中心支行決定的50萬元以上(含50萬元)人民幣罰款;中國人民銀行支行決定的10萬元以上(含10萬元)人民幣罰款。

2.責(zé)令停業(yè)整頓。

3.吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證。

4、對其他情況復(fù)雜或重大違法行為作出行政處罰決定

(二)對重大行政處罰決定外的其他行政處罰決定，進行監(jiān)督檢查。

第十四條 金融監(jiān)管辦事處行政處罰委員會作出重大行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)報分行批準(zhǔn)。

第十五條 本規(guī)定第十三條所列重大行政處罰決定以外的其他行政處罰決定，由執(zhí)法職能部門提出處罰意見，求法律事務(wù)工作部門意見后報主管該執(zhí)法職能部門的行長或副行長(主任或副主任、特派員)審查決定。

第四章　立案、調(diào)查、取證和審核

第十六條 中國人民銀行執(zhí)法職能部門在監(jiān)督管理過程中或收到舉報、控告發(fā)現(xiàn)金融違法行為，認為可能給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，予以立案。其他部門收到舉報、控告的，應(yīng)當(dāng)將舉報、控告材料轉(zhuǎn)交有關(guān)執(zhí)法職能部門。

第十七條 中國人民銀行執(zhí)法職能部門對已立案的金融違法行為，應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，并收集有關(guān)證據(jù)。

第十八條 執(zhí)法人員在調(diào)查或者進行檢查時，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示由中國人民銀行頒發(fā)的執(zhí)法證件。

第十九條 對金融機構(gòu)的違法行為負有直接責(zé)任的管理人員及其他直接責(zé)任人員，在調(diào)查取證期間應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)法人員的工作，不得擅離職守。

第二十條 調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)寫出調(diào)查報告。執(zhí)法職能部門的現(xiàn)場檢查報告符合本規(guī)定要求的，視同調(diào)查報告。調(diào)查報告或現(xiàn)場檢查報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)被調(diào)查、檢查當(dāng)事人的基本情況;

(二)經(jīng)調(diào)查核實的違法事實;

(三)提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰或移送司法機關(guān)的建議，以及提出上述建議的依據(jù)。

第二十一條 擬作出行政處罰決定的，由執(zhí)法職能部門制作《中國人民銀行行政處罰意見告知

書》，告知書包括以下內(nèi)容：擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯的權(quán)利。執(zhí)法職能部門應(yīng)將《中國人民銀行行政處罰意見告知書》及調(diào)查報告、相關(guān)證據(jù)及其他材料移送法律事務(wù)工作部門征求意見。

第二十二條 法律事務(wù)工作部門應(yīng)當(dāng)對執(zhí)法職能部門移送的《中國人民銀行行政處罰意見告知書》、調(diào)查報告、證據(jù)及其他有關(guān)材料進行審核。審核內(nèi)容包括：

(一)本行是否具有管轄權(quán);

(二)違法事實是否清楚，證據(jù)是否充分、確鑿;

(三)定性是否準(zhǔn)確;

(四)調(diào)查取證程序是否合法;

(五)適用法律、行政法規(guī)和規(guī)章是否正確;

(六)處罰種類、幅度是否適當(dāng)。

第二十三條 經(jīng)審核，法律事務(wù)工作部門對執(zhí)法職能部門提出的建議分別作出如下處理：事實清楚，證據(jù)充分、確鑿，適用法律、行政法規(guī)和規(guī)章正確，處罰適當(dāng)，程序合法的，簽署同意意見后，將執(zhí)法職能部門移送的有關(guān)材料退執(zhí)法職能部門。有下列情形之一的，法律事務(wù)工作部門應(yīng)當(dāng)提出糾正意見，和執(zhí)法職能部門移送的材料一并退執(zhí)法職能部門。

(一)違法事實不清，證據(jù)不足的;

(二)定性不準(zhǔn)，適用法律不當(dāng)?shù)?

(三)處罰程序不合法的;

對不具有管轄權(quán)的，法律事務(wù)工作部門應(yīng)當(dāng)提出移送建議，由執(zhí)法職能部門報經(jīng)主管行長或副行長(主任或副主任、特派員)批準(zhǔn)后，移送有管轄權(quán)的機關(guān)。

第二十四條 執(zhí)法職能部門將《中國人民銀行行政處罰意見告知書》及法律事務(wù)工作部門的意見一并報主管行長(副行長、主任或副主任、特派員)或行政處罰委員會批準(zhǔn)后，向當(dāng)事人發(fā)出《中國人民銀行行政處罰意見告知書》。

第二十五條 當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)在收到《中國人民銀行行政處罰意見告知書》之日起5個工作日內(nèi)將陳述和申辯的書面材料提交中國人民銀行。提出處罰建議的中國人民銀行執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。

人民銀行行政處罰程序內(nèi)容有什么？這是一項內(nèi)容非常繁多的內(nèi)容項目，所以小編在上面的介紹中只是將前面幾張的內(nèi)容整理了出來，還有一些關(guān)于行政處罰的聽證的內(nèi)容沒有寫進去，大家對于在人民銀行發(fā)生的行政處罰的決定還有任何的疑問都可以進行咨詢服務(wù)。

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