投資基金法律關(guān)系的本質(zhì)是什么

根據(jù)基金的法律基礎(chǔ)和組織形態(tài)不同，可以將投資基金分為公司型投資基金(corporatetype)和契約型投資基金(contractualtype)。公司型投資基金是具有共同投資目標(biāo)的投資者依據(jù)公司法組成的以盈利為目的的采取股份有限公司形式的投資公司。

(1)投資方。即投資公司，是公司型基金的所有權(quán)人，以發(fā)行股票的方式，建立基金，其股東即為受益人。

(2)管理方。管理方是投資公司的顧問(wèn)，提供調(diào)查材料和服務(wù)，雙方訂立管理契約，由管理方辦理一切管理事務(wù)，收取管理報(bào)酬。但有關(guān)資金運(yùn)用和證券買(mǎi)賣(mài)的重大事項(xiàng)，仍然由投資公司董事會(huì)策劃，經(jīng)決定后再委托證券經(jīng)紀(jì)人代為執(zhí)行。

(3)保管方。投資公司將募集資金指定銀行或信托公司為保管方。簽訂保管合同，保管投資證券，并辦理每日每股凈資產(chǎn)的核算，配發(fā)股息和過(guò)戶(hù)手續(xù)等。

契約型投資基金是指基于信托企業(yè)原理，由管理者、托管者和受益者三方當(dāng)事人構(gòu)成的投資基金形態(tài)。它由三方當(dāng)事人構(gòu)成：

(1)管理人(委托人)。它是基金的發(fā)起人，由它來(lái)發(fā)行基金受益憑證，募集資金，然后將募集的資金交給受托人保管，同時(shí)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資運(yùn)用。

(2)托管人(受托人)。受托人一般為信托人或銀行，根據(jù)信托契約規(guī)定，接受委托，保管募集的資金及其他代理業(yè)務(wù)和會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)。

(3)受益人(投資人)。是認(rèn)購(gòu)受益憑證的投資者。他通過(guò)認(rèn)購(gòu)受益憑證，參加基金投資，成為基金當(dāng)事人，并根據(jù)持有的受益憑證份額分享基金的投資收益。

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