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寧波
證券投資基金的變更與終止
我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期不得少于5年，在具備下列條件時，經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準可以擴募或者續(xù)期：
(1)年收益率高于全國基金平均收益率。
(2)基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為。
(3)基金持有人大會或基金托管人同意擴募或者續(xù)期。
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請基金擴募或續(xù)期時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求提交有關(guān)文件。
對開放式基金而言，除非出現(xiàn)導(dǎo)致基金終止的情況，否則基金將長期存續(xù)。
2.基金的變更
以下情況屬于基金的變更，但事前必須報經(jīng)主管機關(guān)核準：
(1)改變基金券的認購辦法、交易方式及凈資產(chǎn)值的計算方法。
(2)基金擴募或續(xù)期。
(3)更換基金管理人或基金托管人等。
3.基金的終止
在下列情況下，經(jīng)主管機關(guān)批準，基金應(yīng)該終止，結(jié)束營業(yè)：
(1)基金封閉期滿，未獲批準續(xù)期的。
(2)因原基金管理人或原基金托管人退任而無新的基金管理人或基金托管人承接的，或在基金存續(xù)期內(nèi)有超過基金招募說明書規(guī)定的連續(xù)數(shù)量工作日以上，基金持有人數(shù)量不足100人或基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元的。
(3)經(jīng)基金持有人大會表決終止的。
(4)因重大違法違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的。
(5)由于投資方向變更而引起基金合并、撤銷的。
(6)法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其他情況。
4.基金的清算
基金終止時，必須組成清算小組對基金資產(chǎn)進行清算，清算結(jié)果應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準并予以公告。
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