私募基金托管外包業(yè)務是什么,托管人如何委托外包

一、私募基金托管外包業(yè)務是什么?

托管外包業(yè)務指證券公司為私募基金、對-沖基金等專業(yè)機構(gòu)投資者和高凈值個人客戶提供包括產(chǎn)品設(shè)計、資產(chǎn)托管、運營外包、銷售管理、投資交易、杠桿配置、研究資訊和流動性支持等一攬子服務。目的就是幫助基金管理人從行政事務和資金募集等問題中解放出來，讓他們有更多的時間和精力集中在交易策略上。

二、私募基金托管人委托外包

1、基金托管人的法定職責

依據(jù)《基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人的法定職責包括：

(1)安全保管基金財產(chǎn);

(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;

(4)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

(6)辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;

(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

(11)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

2、基金托管人委托外包

《基金法》第一百零一條規(guī)定：“基金管理人可以委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除”。此處，基金托管人的外包業(yè)務中的“核算、估值、復核等事項”是指《基金法》第三十六條規(guī)定的其法定職責中的事項。

三、私募基金登記備案管理辦法主要規(guī)定：

《辦法》規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

1、在私募投資基金管理人登記上：《辦法》要求私募投資基金管?理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形?外，登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手?續(xù)。

2、在私募基金備案上：《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基本信息?；饦I(yè)協(xié)會對備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

3、在私募基金從業(yè)人員管理上：私募投資基金管理人應當按照規(guī)?定向基金業(yè)協(xié)會報送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最?近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務，也可以認定為具有私募基金從業(yè)資格。對于高級管理人員，《辦法》要求誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采?取市場禁入措施。結(jié)合從業(yè)資格認定制度，《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓要求。

4、在信息報送方上：《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定?期報送私募基金運作情況。根據(jù)不同類別私募基金的特點，提出了差別化的定期信息報送要求：對于私募證券投資基金，要求每月報送;對于私募股權(quán)投資基金，要?求每季度報送。考慮到持續(xù)跟蹤國家財稅政策扶持效果的需要，要求相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人報送基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。為了加強行?業(yè)統(tǒng)計分析，規(guī)定了私募投資基金管理人每年度報送的信息內(nèi)容。私募投資基金管理人和私募基金發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項時，應當及時報告基金業(yè)協(xié)會。

5、在私募基金行業(yè)自律管理上：《辦法》建立了私募基金行業(yè)自律機制，明確了基金業(yè)協(xié)會可以對私募投資基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，建立誠信檔案，接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，維護私募基金投資者合法權(quán)益。

四、什么叫私募基金

私募基金(Private?Fund)是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金(Public?Fund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。

以上就是律霸網(wǎng)小編為大家整理的這方面知識，我們明白私募基金的的管理人員是可以尋找相關(guān)的私募基金機構(gòu)進行對該業(yè)務的管理，然后對特定的人群進行募集。投資人員也是需要符合一定的條件才可以進行投資，所以私募基金的要求是比較嚴格，如果需要有該方面的需要，歡迎來到律霸網(wǎng)進行專業(yè)的法律咨詢。