私募基金信息公示范圍分類

(一)規(guī)模類公示

管理基金規(guī)模以管理人在登記備案系統(tǒng)中填報(bào)的認(rèn)繳規(guī)模為準(zhǔn)。基金指正在運(yùn)作的基金，不包括已經(jīng)清盤的基金。根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類型，選取不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。管理規(guī)模在區(qū)間下限以下的管理人不列入分類公示范圍。

1、私募證券基金(自主發(fā)行)

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個(gè)規(guī)模區(qū)間。

2、私募證券基金(顧問管理)

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個(gè)規(guī)模區(qū)間。

3、私募股權(quán)基金

分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間。

4、創(chuàng)業(yè)投資基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間。

5、其他私募基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間。此類公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊(cè)地等基礎(chǔ)信息。區(qū)間內(nèi)按照登記編號(hào)順序排列。鑒于可能有個(gè)別機(jī)構(gòu)不愿意公示其所管理基金規(guī)模的情況，如存在此情況，該類公示將備注“基于充分尊重當(dāng)事人的意愿，部分管理基金規(guī)模較大的管理人未在此類公示中”。

對(duì)于管理不同類型私募基金產(chǎn)品的管理人，根據(jù)所管理的不同類型基金的認(rèn)繳規(guī)模分別統(tǒng)計(jì)。

(二)提示類公示

該類公示主要有管理基金規(guī)模為零、實(shí)繳資本低于注冊(cè)資本25%或低于100萬元等情況。公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊(cè)地等基礎(chǔ)信息，其中，涉及實(shí)繳資本的，公示內(nèi)容還包括實(shí)繳資本數(shù)額以及占注冊(cè)資本的比例。

(三)誠信類公示

1、虛假填報(bào)

相關(guān)情形包括四項(xiàng)：機(jī)構(gòu)基本信息與工商基本登記信息不符；股東信息與工商信息不符；高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格考試成績與填報(bào)信息不符；虛報(bào)員工總?cè)藬?shù)。

2、重大遺漏

相關(guān)情形包括四項(xiàng)：未填報(bào)或漏報(bào)正在運(yùn)作的基金信息；未填報(bào)投資項(xiàng)目基本情況；機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)缺失；未填報(bào)相關(guān)違法違規(guī)及不良記錄誠信記錄的情況。

3、違反三條底線

相關(guān)情形包括三項(xiàng)：公開宣傳；向非合格投資者銷售；違反職業(yè)道德底線。

4、相關(guān)主體存在不良誠信記錄

不良誠信記錄主要包括私募基金管理人、實(shí)際控制人、相關(guān)高管人員受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者中國基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分。公示信息中的相關(guān)情形部分將提供中國證監(jiān)會(huì)信息公開和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的查詢鏈接。

誠信類公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊(cè)地以及相關(guān)情形和整改情況。列入虛假填報(bào)、重大遺漏、違反三條底線的私募基金管理人，如已經(jīng)完成整改，則不再列入此類公示。

私募基金管理人分類公示采取動(dòng)態(tài)管理，將根據(jù)登記備案系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行及時(shí)更新。

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