期貨內(nèi)幕交易,很容易造成投資人權(quán)益受損,那么遇到這樣的情況,應(yīng)該如何進行訴訟呢?本文就將該如何進行期貨交易責(zé)任糾紛訴訟整理出來,希望能夠幫到大家,現(xiàn)將整理內(nèi)容作如下說明:
根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定,內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息,包括:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策,期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定,期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管遠機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。期貨內(nèi)幕交易是指期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕消息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的違法行為。由此引發(fā)的糾紛,即期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛。
根據(jù)《民事訴訟法》和最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛案件可由被告住所地、合同履行地或侵權(quán)行為地法院管轄。在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的,該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀在先的訴訟請求確定管轄。原則上期貨糾紛案件由中級人民法院管轄(高級人民法院根據(jù)需要確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件的除外)
處理期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛的法律依據(jù)主要是《期貨交易管理條例》第51條、第73條、第85條的規(guī)定?!?/span>
第五十一條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取下列措施:
(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明;
(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;
(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;
(七)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長至30個交易日;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第七十三條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰?!?/span>
第八十五條 本條例下列用語的含義:
(一)期貨合約,是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準化合約。根據(jù)合約標(biāo)的物的不同,期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品;金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。
(二)期權(quán)合約,是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準化合約。
(三)保證金,是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。
(四)結(jié)算,是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
(五)交割,是指合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程。
(六)平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結(jié)期貨交易的行為。
(七)持倉量,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。
(八)持倉限額,是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。
(九)倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準化提貨憑證。
(十)漲跌停板,是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。
(十一)內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息,包括:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策,期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定,期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。
(十二)內(nèi)幕信息的知情人員,是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。
根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,“內(nèi)幕信息的知情人員,是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員?!逼谪泝?nèi)幕交易破壞了期貨交易公開、公平、公正的原則,損害了期貨市場信息公布的公平性,侵犯了廣大投資者的合法權(quán)益,擾亂了期貨交易市場運行秩序,具有嚴重的社會危害性,屬于重大期貨違法行為。
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