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證券發(fā)行核準制的特點有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-21 · 1030人看過

證券發(fā)行核準制度的特點有哪些呢？證券發(fā)行需要哪些條件呢？或許還有很多人對這方面感到很困惑吧，接下來華律網(wǎng)小編就為您收集了證券發(fā)行核準制度的特點的相關(guān)知識，希望對您有幫助。

證券發(fā)行核準制又稱為“準則制”或“實質(zhì)審查制”，是指發(fā)行人發(fā)行證券，不僅要公開全部的，可以供投資人判斷的材料，還要符合證券發(fā)行的實質(zhì)性條件，證券主管機關(guān)有權(quán)依照公司法、證券交易法的規(guī)定，對發(fā)行人提出的申請以及有關(guān)材料，進行實質(zhì)性審查，發(fā)行人得到批準以后，才可以發(fā)行證券。新西蘭、瑞典和瑞士的證券監(jiān)管體制中，帶有相當程度的核準制特點。

證券發(fā)行核準制的特點：

1、證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行的實質(zhì)條件。通過確定證券發(fā)行人資格及發(fā)行條件，盡力排斥劣質(zhì)證券的發(fā)行，依此，并非各種公司無論其規(guī)模及營利能力均可公開發(fā)行證券，只有具備法定資格并符合法定條件的發(fā)行人才可以發(fā)行證券。

2、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券發(fā)行享有獨立審查權(quán)。嚴格地說，證券監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)是保證法律規(guī)則的貫徹與實施，于審核期間，若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人資格、條件與法律規(guī)定不相符合者，應(yīng)禁止其公開發(fā)行;目口使發(fā)行人資格及條件符合證券法規(guī)定，證券監(jiān)管機構(gòu)也有權(quán)不核準其發(fā)行證券。

3、證券監(jiān)管機構(gòu)在核準證券發(fā)行申請后，如發(fā)現(xiàn)存在其他違法情勢時，有權(quán)撤銷已作出的核準與批準，且證券監(jiān)管機構(gòu)撤銷已作出核準的，無須承擔責(zé)任。



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廖志豪律師?,?墨爾本莫納什大學(xué)商學(xué)碩士，法學(xué)學(xué)士；專掌民商事訴訟業(yè)務(wù)、刑事辯護工作、行政糾紛處理，現(xiàn)任數(shù)間房地產(chǎn)公司法律顧問，數(shù)間建筑工程公司法律代表，婦聯(lián)特聘專家組成員，找法網(wǎng)首席律師，華律網(wǎng)推薦律師；長期致力于法律知識專研及律師服務(wù)行業(yè)；有過硬實務(wù)操作能力，實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富，精于談判調(diào)解；現(xiàn)系廣東浩捷律師事務(wù)所專職律師。 熟悉律師見證、法律意見書、草擬起訴狀等工作，文字功底深厚，熟練運用法律英語。 很榮幸當您需要知法循律時，進入到我的頁面，希望能為您排憂解惑，助您生活無憂！ 一、刑事案件： ????涉及危險駕駛、職務(wù)侵占、故意傷害、合同詐騙、盜竊等案件。辦案過程中，積極會見犯罪嫌疑人，查閱案卷、審查證據(jù)、監(jiān)督程序，盡最大努力為犯罪嫌疑人申請取保候?qū)?、法庭辯護。刑事辯護是律師所有業(yè)務(wù)中風(fēng)險較高的一項業(yè)務(wù)，對于律師的辦案程序和技巧要求很高。 二、合同類糾紛： ????涉及合同種類眾多，舉其要者：借貸合同、買賣合同、租賃合同、建設(shè)工程施工合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、委托理財合同、勞動合同等，涉及財產(chǎn)保全、違約金的主張、談判調(diào)解、擔保追償、夫妻共同債務(wù)、合同解釋、訴訟主體的確定、出資查明、拍賣等法律
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