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在私募基金投資領(lǐng)域，私募基金管理人扮演了一個(gè)重要角色，負(fù)責(zé)運(yùn)作私募基金，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。通常，私募基金管理人就是基金管理公司，也業(yè)務(wù)范圍非常廣，可以投資的標(biāo)的也很多。那么私募基金管理人可以兼營(yíng)證券和股權(quán)業(yè)務(wù)么？小編結(jié)合私募基金管理人相關(guān)知識(shí)，闡述下這個(gè)問題。

一、注冊(cè)私募基金管理人需要哪些條件？

注冊(cè)私募基金的管理人必須以自有資金投入基金管理公司，基金運(yùn)作的成功與否與他們的自身利益緊密相關(guān)。從國(guó)際目前通行的做法來看，基金管理者一般要持有基金3%— 5%的股份，一旦發(fā)生虧損，管理者擁有的股份將首先被用來支付參與者。

1、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。

2、注冊(cè)資金要1000萬以上。

3、至少有三名高級(jí)管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試；最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需要的場(chǎng)所、設(shè)施和基本管理制度。

二、私募基金管理人可以兼營(yíng)證券和股權(quán)么？

基金業(yè)協(xié)會(huì)在《私募投資基金登記備案問題解答（七）》里明確，對(duì)私募管理人經(jīng)營(yíng)范圍的描述，除了“基金管理”以外，還可以使用“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等體現(xiàn)私募基金管理特征、及管理基金類別的相關(guān)字樣。私募證券投資基金管理以私募證券投資基金為管理對(duì)象，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的《有關(guān)私募投資基金“業(yè)務(wù)類型/基金類型”和“產(chǎn)品類型”的說明》，私募證券投資基金的定義為：私募證券基金，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

三、私募基金超過經(jīng)營(yíng)范圍之外經(jīng)營(yíng)會(huì)有什么法律后果？

對(duì)于企業(yè)超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立的合同，是否就一定認(rèn)定為無效？答案也是否定的。根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問題的解釋（一）第十條規(guī)定，“當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無效。但違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法禁止經(jīng)營(yíng)規(guī)定的除外?！币虼?，私募基金管理人超越登記的經(jīng)營(yíng)范圍所開展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，除非涉及這三類經(jīng)營(yíng)，否則因此訂立的合同如果不存在其他影響合同效力的因素，就都是有效的，具有法律約束力。

但是，如果超越經(jīng)營(yíng)范圍從事基金管理之外的業(yè)務(wù)活動(dòng)，可能被基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為違反專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則而影響管理人的登記備案，另外根據(jù)情節(jié)不同，也有可能被采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

由此可見，根據(jù)私募基金管理辦法規(guī)定，私募基金管理人可以兼營(yíng)證券和股權(quán)業(yè)務(wù)，不過要在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)寫清楚。我國(guó)對(duì)私募基金管理人的注冊(cè)條件要求較為嚴(yán)格，這也是為了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。投資者在選擇私募基金管理人的時(shí)候，可以通過其在基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案了解具體情況，盡量選擇實(shí)力雄厚的基金管理公司。

什么是私募基金

私募基金公司的組織形式有哪些

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式