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公司債券在發(fā)行過(guò)程中除了與發(fā)行這有關(guān)，還與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)密不可分。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一般作為承銷(xiāo)公司債券的代理者存在，除了需要完成相應(yīng)的業(yè)務(wù)量外還需要遵從相關(guān)的法律規(guī)定。那么證券公司債券包括哪些法律責(zé)任呢？下面就由律霸的小編針對(duì)此問(wèn)題做相關(guān)介紹，以供大家了解。

《證券公司債券管理暫行辦法》

1、第五十二條：證券公司債券的發(fā)行、承銷(xiāo)、轉(zhuǎn)讓以及信息披露行為，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。

2、第五十三條：定向發(fā)行債券，違反規(guī)定在媒體上公開(kāi)刊登或者變相公開(kāi)刊登募集說(shuō)明書(shū)或發(fā)布相關(guān)信息的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的撤銷(xiāo)對(duì)其定向發(fā)行債券的批準(zhǔn)，已發(fā)行的債券由發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)加同期銀行存款利息返還，3年內(nèi)不再受理其發(fā)行申請(qǐng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫?；蛉∠麖氖伦C券業(yè)務(wù)的資格。

3、第五十四條：定向發(fā)行債券的發(fā)行人或承銷(xiāo)商，違反規(guī)定向合格投資者以外的投資者銷(xiāo)售債券的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；拒不改正的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；對(duì)發(fā)行人可撤銷(xiāo)定向發(fā)行債券的批準(zhǔn)，已發(fā)行的債券由發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)加同期銀行存款利息返還，3年內(nèi)不再受理其發(fā)行申請(qǐng)，對(duì)承銷(xiāo)商可暫?；蛉∠渥C券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫停或取消從事證券業(yè)務(wù)的資格。

4、第五十五條：為定向發(fā)行債券提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；拒不改正的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可視情節(jié)單處或并處警告、罰款，暫?；蛉∠麖氖伦C券業(yè)務(wù)的資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫?；蛉∠麖氖伦C券業(yè)務(wù)的資格。

5、第五十六條：債權(quán)代理人未按規(guī)定履行義務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處罰；給債券持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

6、第五十七條：發(fā)行人到期未能償還本息的，債券持有人可依法提起訴訟。對(duì)有償債能力而拒絕履行償債義務(wù)及其他違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情況采取下列措施：

（1）責(zé)令履行相關(guān)義務(wù)；

（2）對(duì)單位單處或并處警告、罰款、暫停部分證券業(yè)務(wù)；

（3）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫?；蛉∠麖氖伦C券業(yè)務(wù)的資格。

以上就是對(duì)證券公司債券包括哪些法律責(zé)任的詳細(xì)介紹，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要是為公司發(fā)行公司債券提供中介服務(wù)如果證券代理人未能履行約定的義務(wù)的話(huà)，輕則被警告，重則會(huì)被取消資格，所以各位證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)好自為之。如果您還有其他方面的問(wèn)題，可以咨詢(xún)律霸網(wǎng)站的律師，我們有專(zhuān)業(yè)的律師為您答疑解惑。

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