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上市公司可依法在證券交易市場上發(fā)行證券，這是一種融資行為。證券市場秩序的好壞關(guān)系到市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也關(guān)系到投資者的利益，所以需要規(guī)范證券市場的行為，故國家相關(guān)部門制定并頒布了證券投資基金管理暫行辦法，下面就來一起了解下吧。

證券投資基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條為了加強(qiáng)對證券投資基金的管理，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。

第三條基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)。

第四條在中國境內(nèi)從事基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 基金的設(shè)立、募集與交易編輯

第五條基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審查批準(zhǔn)。

第六條基金發(fā)起人可以申請?jiān)O(shè)立開放式基金，也可以申請?jiān)O(shè)立封閉式基金。

第七條申請?jiān)O(shè)立基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司;

(二)每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元，主要發(fā)起人有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)盈利的記錄，但是基金管理公司除外;

(三)發(fā)起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范;

(四)基金托管人、基金管理人有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。申請?jiān)O(shè)立開放式基金，還必須在人才和技術(shù)設(shè)施上能夠保證每周至少一次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和申購、贖回價(jià)格。

第八條基金發(fā)起人申請?jiān)O(shè)立基金，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：

(一)申請報(bào)告;

(二)發(fā)起人名單及協(xié)議;

(三)基金契約和托管協(xié)議;

(四)招募說明書;

(五)證券公司、信托投資公司作為發(fā)起人的，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告;

(六)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

(七)募集方案;(八)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。前款基金契約、托管協(xié)議和招募說明書的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會規(guī)定。

第九條基金發(fā)起人認(rèn)購基金單位占基金總額的比例和在基金存續(xù)期間持有基金單位占基金總額的比例，由中國證監(jiān)會規(guī)定。

第十條封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于5年，最低募集數(shù)額不得少于2億元。

第十一條封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)：

(一)年收益率高于全國基金平均收益率;

(二)基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;

(三)基金持有人大會和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。申請基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求提交有關(guān)文件。

第十二條基金發(fā)起人應(yīng)當(dāng)于基金募集前3天在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上刊載招募說明書。

第十三條封閉式基金的募集期限為3個(gè)月，自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的，該基金方可成立。開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額超過2億元的，該基金方可成立。封閉式基金募集期滿時(shí)，其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的，該基金不得成立。開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元的，該基金不得成立?；鸢l(fā)起人必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息必須在30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

第十四條開放式基金只能在符合國家規(guī)定的場所申購、贖回。封閉式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中國證監(jiān)會及證券交易所提出基金上市申請?；鹕鲜幸?guī)則由證券交易所制定，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第三章 基金托管人和基金管理

第十五條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金，應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行作為基金托管人托管基金資產(chǎn)，委托基金管理公司作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

第十六條 基金托管人必須經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。第十七條 基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級管理人員不得在對方兼任任何職務(wù)。第十八條 基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)設(shè)有專門的基金托管部;

(二)實(shí)收資本不少于80億元;

(三)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員;

(四)具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;

(五)具備安全、高效的清算、交割能力。

第十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)安全保管基金的全部資產(chǎn);

(二)執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來;

(三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告;

(四)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格;

(五)保存基金的會計(jì)帳冊、記錄15年以上;

(六)出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報(bào)告;

(七)基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十條 基金托管人必須將其托管的基金資產(chǎn)與托管人的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同基金分別設(shè)置帳戶，實(shí)行分帳管理。

第二十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)，基金托管人必須退任：

(一)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(二)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的;

(三)代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的;

(四)中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的。

第二十二條 新任基金托管人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn);經(jīng)批準(zhǔn)后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

第二十三條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，必須經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。

第二十四條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司;

(二)主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利;

(三)每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元;

(四)擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元;

(五)有明確可行的基金管理計(jì)劃;

(六)有合格的基金管理人才;

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求提交有關(guān)文件。

第二十五條 基金管理公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以從事下列業(yè)務(wù)：

(一)基金管理業(yè)務(wù);

(二)發(fā)起設(shè)立基金。

第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);

(二)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益;

(三)保存基金的會計(jì)帳冊、記錄15年以上;

(四)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會報(bào)告;

(五)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值;

(六)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。開放式基金的管理人還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和基金契約的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理基金的申購和贖回。

第二十七條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理人必須退任：

(一)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(二)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的;

(三)代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的;

(四)中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。

第二十八條 新任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn);經(jīng)批準(zhǔn)后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

第四章 基金持有人的權(quán)利和義務(wù)

第二十九條 基金持有人享有下列權(quán)利：

(一)出席或者委派代表出席基金持有人大會;

(二)取得基金收益;

(三)監(jiān)督基金經(jīng)營情況，獲取基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;

(四)申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金單位;

(五)取得基金清算后的剩余資產(chǎn);

(六)基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。

第三十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金持有人大會;

(一)修改基金契約;

(二)提前終止基金;

(三)更換基金托管人;

(四)更換基金管理人;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

前款事項(xiàng)，經(jīng)基金持有人大會作出決議后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第三十一條 基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)遵守基金契約;

(二)交納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;

(三)承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

(四)不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。

第五章 投資運(yùn)作與監(jiān)督管理

第三十二條 基金成立前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動用。

第三十三條 基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(一)1個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%;

(二)1個(gè)基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%;

(三)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

(四)1個(gè)基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

第三十四條 禁止從事下列行為：

(一)基金之間相互投資;

(二)基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資;

(三)基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券;

(四)基金管理人從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業(yè)務(wù);

(五)基金管理人從事資金拆借業(yè)務(wù);

(六)動用銀行信貸資金從事基金投資;

(七)國有企業(yè)違反國家有關(guān)規(guī)定炒作基金;

(八)將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款;

(九)從事證券信用交易;

(十)以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資;

(十一)從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

(十二)將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

(十三)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止從事的其他行為。

第三十五條 開放式基金必須保持足夠的現(xiàn)金或者國家債券，以備支付贖金。

第三十六條 基金托管人的托管費(fèi)、基金管理人的報(bào)酬以及可以在基金資產(chǎn)中扣除的其他費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行并在基金契約和托管協(xié)議中訂明。

第三十七條 基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家財(cái)務(wù)會計(jì)制度，依法納稅。

第三十八條 基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式，每年至少1次。基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。

第三十九條 中國證監(jiān)會、中國人民銀行按照各自的職權(quán)隨時(shí)對基金募集、交易、投資運(yùn)作以及相關(guān)的業(yè)務(wù)活動和財(cái)務(wù)會計(jì)資料進(jìn)行檢查、稽核。基金托管人、基金管理人以及有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得拒絕、阻撓。

第四十條 有下列情形之一的，基金應(yīng)當(dāng)終止：

(一)基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的;

(二)基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的;

(三)因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的。

第四十一條 基金終止時(shí)，必須組成清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清算;清算結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并予以公告。中國證監(jiān)會監(jiān)督基金清算過程。

第四十二條 基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，按基金持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例，分配給基金持有人。

第六章 罰 則

第四十三條 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立、募集或者變相募集基金的，由中國證監(jiān)會予以取締，責(zé)令退還所募集的資金及其利息，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得的，處100萬元以下的罰款。

第四十四條 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自將基金上市交易的，由中國證監(jiān)會責(zé)令停止交易，處100萬元以下的罰款。

第四十五條 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立基金管理公司或者擅自從事基金管理業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會予以取締，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得的，處100萬元以下的罰款。

第四十六條 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止基金托管業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并處50萬元以下的罰款?；鹜泄苋宋窗凑找?guī)定將其托管的基金資產(chǎn)與托管人的自有資產(chǎn)分開，或者對基金資產(chǎn)未實(shí)行分帳管理的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第四十七條 基金管理人違反本辦法第三十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得的，處50萬元以下的罰款。

第四十八條 基金管理人違反本辦法第三十三條規(guī)定的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得的，處30萬元以下的罰款。

第四十九條 有本辦法第三十四條所列行為之一的，責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得的，處50萬元以下的罰款。

第五十條 基金管理人或者基金托管人營私舞弊、違規(guī)操作，不履行其基金管理或者基金托管職責(zé)的，或者嚴(yán)重失職，造成基金經(jīng)營不善或者重大損失的，除依法給予處罰外，暫停、撤銷其基金管理業(yè)務(wù)資格或者基金托管業(yè)務(wù)資格。

第五十一條 基金管理人或者基金托管人違反本辦法第三十九條規(guī)定，不提供或者拖延提供有關(guān)情況和資料，或者拒絕、阻撓依法進(jìn)行的檢查、稽核的，責(zé)令改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款。

第五十二條 本辦法第四十六條、第四十七條、第四十九條、第五十條、第五十一條規(guī)定的處罰，由中國證監(jiān)會、中國人民銀行按照各自的職權(quán)作出決定;但是，對同一違法行為，不得給予兩次以上的處罰。

第五十三條 有操縱市場價(jià)格、內(nèi)幕交易、虛假陳述等證券欺詐行為的，由中國證監(jiān)會依法給予處罰。

第五十四條 違反本辦法規(guī)定，除依法給予行政處罰外，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停、撤銷其從業(yè)資格。違反本辦法規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附 則

第五十五條 本辦法下列用語的含義：

(一)基金單位，是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的，表示持有人對基金享有資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。

(二)開放式基金，是指基金發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在國家規(guī)定的營業(yè)場所申購或者贖回基金單位的一種基金。

(三)封閉式基金，是指事先確定發(fā)行總額，在封閉期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場轉(zhuǎn)讓、買賣基金單位的一種基金。

(四)基金資產(chǎn)總值，包括基金購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

(五)基金資產(chǎn)凈值，是指基金資產(chǎn)總值減去按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中扣除的費(fèi)用后的價(jià)值。

(六)每一單位基金資產(chǎn)凈值，是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金單位總數(shù)后的價(jià)值。

(七)基金收益，包括基金投資所得紅利、股息、債券利息，買賣證券價(jià)差，存款利息以及其他收入。

(八)基金凈收益，是指基金收益減去按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。

第五十六條 本辦法由中國證監(jiān)會組織實(shí)施。第五十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

實(shí)施該辦法的目的在于維護(hù)廣大投資者的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益，也是防止上市公司打著融資的旗號做一些轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等其他犯罪行為。該辦法共由六章組成，上下條文之間具有一定的關(guān)聯(lián)性。

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