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隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的飛速發(fā)展，國家越來越注意經(jīng)濟交流中工作人員的職業(yè)素養(yǎng)，在平時的生活中，人們有時候會想要從事證券行業(yè)，根據(jù)我國法律的相關(guān)規(guī)定，從事該行業(yè)成為證券經(jīng)紀(jì)人需要進行相關(guān)的考試，那么證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定內(nèi)容是什么呢？我們來關(guān)注下。

一、證券經(jīng)紀(jì)人

證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

二、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2009〕2號 現(xiàn)公布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，自2009年4月13日起施行。 二○○九年三月十三日

第一條

為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》），制定本規(guī)定。

第二條

證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進行，不得采取其他形式。

第三條

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

第四條

證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第六條

委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；

（二）證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；

（三）證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；

（四）證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部；

（五）證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；

（六）證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；

（七）證券經(jīng)紀(jì)人的報酬計算與支付方式；

（八）雙方權(quán)利義務(wù)；

（九）違約責(zé)任。

證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。

第七條證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進行測試。

第八條證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）進行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。

證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。

第九條證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項發(fā)生變動的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書收回，向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并按照本規(guī)定第八條第二款辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜。

證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

第十條

取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第十一條

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

第十二條

證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。

第十三條

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；[1]

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

第十四條

證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十五條

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。

第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。

證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

第十八條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

第二十一條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。

證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)司法機關(guān)舉報。

第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

第二十三條年度報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

（一）本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進情況；

（二）本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動情況，報告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況；

（三）本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報酬支付和合法權(quán)益保障情況；

（四）本年度證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計劃；

（五）本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

第二十四條協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。

第二十五條證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

第二十六條與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

第二十七條證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

第二十八條本規(guī)定自2009年4月13日起施行。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)自4月13日起正式施行，證券經(jīng)紀(jì)人取得證券經(jīng)紀(jì)人證書方可執(zhí)業(yè)，投資者要增強自我保護意識，主動查驗證書載明相關(guān)信息。

根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：

1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

7、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到廣大投資者的切身利益。投資者要增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀(jì)人的宣傳、推介和服務(wù)時，主動查驗證券經(jīng)紀(jì)人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經(jīng)紀(jì)人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題的，應(yīng)拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。

對證券經(jīng)紀(jì)人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢、核實，也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。

為配合《暫行規(guī)定》的實施，中國證券業(yè)協(xié)會已發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等自律規(guī)則。與證券經(jīng)紀(jì)人管理有關(guān)的監(jiān)管和自律規(guī)則基本出齊，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核查認(rèn)可、具備規(guī)定條件的證券公司，可依法委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

國家制定該管理規(guī)定，主要是為了規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)資格，因為證券直接和人們的財產(chǎn)相關(guān)，需要更加慎重，證券經(jīng)紀(jì)人需要接受證監(jiān)會的監(jiān)督，證券機構(gòu)也應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)技能，這樣才能更好的為客戶服務(wù)。

解讀證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定

證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)有哪些

哪些證券行為要承擔(dān)法律責(zé)任？