為了增強我國社會經(jīng)濟市場的競爭能力，國家鼓勵各社會主體創(chuàng)設(shè)企業(yè)單位，證券公司法是其中較為常見的一類企業(yè)類型，為了規(guī)范市場經(jīng)濟環(huán)境，國家立法機關(guān)制定了證券公司法的管理辦法，各公司都必須參照該管理辦法的規(guī)定從事經(jīng)濟管理活動。

證券公司管理辦法

第一章 　總　則

第一條　為加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。

第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一負責證券公司設(shè)立、變更、終止事項的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

第二章　證券公司的設(shè)立、變更和終止

第四條　經(jīng)紀類證券公司可以從事下列業(yè)務：

(一)證券的代理買賣;

(二)代理證券的還本付息、分紅派息;

(三)證券代保管、鑒證;

(四)代理登記開戶。

第五條　綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項業(yè)務外，還可以從事下列業(yè)務：

(一)證券的自營買賣;

(二)證券的承銷;

(三)證券投資咨詢(含財務顧問);

(四)受托投資管理;

(五)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

證券公司不得從事B股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第六條　設(shè)立經(jīng)紀類證券公司，除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：

(一)具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應的會計、法律、計算機專業(yè)人員;

(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條　設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，除應當具備第六條規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：

(一)證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的百分之二十;

(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);

(三)有十名以上計算機專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;

(四)高級管理人員中至少有一名計算機專業(yè)技術(shù)人員。

第八條 　設(shè)立綜合類證券公司除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：

(一)有規(guī)范的業(yè)務分開管理制度，確保各類業(yè)務在人員、機構(gòu)、信息和帳戶等方面有效隔離;

(二)具備相應證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于五十人，并有相應的會計、法律、計算機專業(yè)人員;

(三)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第九條　證券公司的股東資格應當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會認定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：

(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的;

(二)累計虧損達到注冊資本百分之五十的;

(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆盏?

(四)或有負債總額達到凈資產(chǎn)百分之五十的;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十條　經(jīng)紀類證券公司達到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。

第十一條　證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定申請設(shè)立分公司、證券營業(yè)部、證券服務部等分支機構(gòu)。

第十二條　綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務的子公司的，應當在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務范圍內(nèi)提出申請。

設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第十三條　設(shè)立受托投資管理業(yè)務的子公司必須具備下列條件：

(一)注冊資本不少于人民幣五億元;

(二)具備相應類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;

(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。

第十四條　設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財務顧問等業(yè)務的投資銀行類子公司必須具備下列條件：

(一)注冊資本不少于人民幣五億元;

(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;

(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。

第十五條　境內(nèi)證券公司申請設(shè)立或參股、收購境外證券公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

第十六條　境外機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。

中外合營證券公司的業(yè)務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十七條　證券公司變更下列事項，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機構(gòu);

(二)變更業(yè)務范圍;

(三)增加或者減少注冊資本;

(四)證券營業(yè)部異地遷址;

(五)修改公司章程;

(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn);

(七)中國證監(jiān)會認定的其他事項。

第十八條　證券公司變更下列事項，應當在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案：

(一)變更公司名稱

(二)變更總公司、分公司的住所;

(三)證券營業(yè)部和證券服務部的同城遷址;

(四)中國證監(jiān)會認定的其他事項。

第十九條　證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實之日起一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

我們可以看出，制定該管理辦法的目的在于加強對公司的監(jiān)督，只要是在我國范圍內(nèi)設(shè)立的證券公司，都需要參照該管理辦法的規(guī)定，否則就有可能會觸犯相應的法律規(guī)范，對于情節(jié)嚴重的情形，企業(yè)單位還有被撤銷法人資格的威脅。

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