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誘騙投資者買賣證券罪如何處罰?

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-21 · 1126人看過

現(xiàn)如今隨著時代的發(fā)展,投資理財?shù)呢敻坏匚辉谌藗冃闹性絹碓街匾8嗟娜藚⑴c到投資理財當中,得到機遇的同時,也撞上很多陷井,甚至有很多具備專業(yè)知識的人也難免識破不了,給投資者造成了嚴重的財產(chǎn)損失,在社會上也造成了不良的影響。下面小編就為大家介紹一下,誘騙投資者買賣證券罪如何處罰?

一、刑法條文

第一百八十一條 “證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、瞄業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造,銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

單位犯前兩款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

二、相關(guān)法律法規(guī)

《證券法》第七十二條第二款、第三款 禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀,禁止誤導。

第七十三條 在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:

(一)違背客戶的委托為其買賣證券;

(二)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;

(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;

(四)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(六)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

第一百八十一條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

第一百八十九條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員,或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款;

屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分、構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

第二百零七條 違反本法規(guī)定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任。

第二百零九條 依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違 法所得和罰款,全部上繳國庫。

《期貨交易管理暫行條例》第六十一條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

我們可以看出現(xiàn)在國家對證券這一塊管理越來越嚴密,但是還是有很多不良分子鋌而走險,利用各種方式誘導投資者。從中我們可以看出,對于傳播虛假信息,私自挪用客戶資金,違背客戶意愿操作,損害其利益的行為都屬于詐騙投資者買賣,輕則罰款,重則追究刑事責任。


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張磊律師于2009年進入到山東濟寧某人民法院工作,后辭職進入山東暢通律師事務所工作,多年的法院工作經(jīng)歷和律師生涯使其具有豐富的實務經(jīng)驗,現(xiàn)為濟寧律師協(xié)會會員,中華全國律師協(xié)會會員,具有法律職業(yè)證書(A證)和專職律師執(zhí)業(yè)證。張磊律師具備豐富的辦案經(jīng)驗和扎實的專業(yè)功底,始終以“勤勉盡責,精益求精”、“受人之托,忠人之事”作為辦案的基本原則,承辦過多起案件,使眾多當事人的利益得到切實迅速的填補和維護。擅長領(lǐng)域:刑事辯護、合同糾紛、損害賠償糾紛、婚姻家庭糾紛、企業(yè)法律顧問等訴訟、非訴訟業(yè)務。咨詢電話:13953786995?E-mail:[email protected]

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