股權(quán)質(zhì)押什么情況下禁止出質(zhì)

一、有關(guān)股權(quán)出質(zhì)的法律規(guī)定

《擔(dān)保法》第七十八條以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。股票出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股票所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。

第一百零三條以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效。以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。

第一百零四條以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票的法定孳息。

《物權(quán)法》第二百二十三條

債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：

(一)匯票、支票、本票;

(二)債券、存款單;

(三)倉(cāng)單、提單;

(四)可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán);

(五)可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán);

(六)應(yīng)收賬款;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

二百二十六條以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立;以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立?；鸱蓊~、股權(quán)出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。

二、股權(quán)出質(zhì)的申請(qǐng)程序

申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》：(2)記載有出質(zhì)人姓名(名稱)及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件(均需加蓋公司印章);(3)質(zhì)權(quán)合同;(4)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件(出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同);(5)國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。

上述第(1)至第(4)項(xiàng)材料，概括地講，就是申請(qǐng)書(shū)、質(zhì)權(quán)證明、質(zhì)權(quán)合同和主體證明，屬于股權(quán)出質(zhì)法律關(guān)系的核心證明材料，也是申請(qǐng)出質(zhì)登記的必備材料。第(5)項(xiàng)是國(guó)家工商總局設(shè)立的彈性條款，目的是為了將來(lái)在不修改《辦法》的情況下，適應(yīng)股權(quán)出質(zhì)登記需要，對(duì)特定材料的提交提出要求。

此外，如果出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人是自然人，且委托代理人申請(qǐng)辦理出質(zhì)登記的，以及出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人是單位的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。指定代表或者委托代理人可以是分別指定或委托，也可以共同指定或委托。可以指定或委托一人，也可以指定或委托多人。

三、股權(quán)出質(zhì)的注意事項(xiàng)

對(duì)出質(zhì)人來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用的基本準(zhǔn)則，將有關(guān)情況全面、真實(shí)地告知質(zhì)權(quán)人。質(zhì)權(quán)人則應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)情況做認(rèn)真的審查，特別是下列情況，對(duì)質(zhì)權(quán)的影響較大，應(yīng)逐一進(jìn)行審查：

(1)股權(quán)所對(duì)應(yīng)的出資是否已實(shí)繳到位。如果未實(shí)繳到位，即使通過(guò)行使質(zhì)權(quán)，取得股權(quán)，由于還要承擔(dān)繳付出資的義務(wù)，質(zhì)權(quán)也無(wú)實(shí)際意義。

(2)出質(zhì)股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司的，公司是否已經(jīng)將該股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，未經(jīng)登記，不得對(duì)抗第三人。

(3)出質(zhì)股權(quán)是否依法可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，是否未被人民法院依法凍結(jié)。如屬于法律行政法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，或者已經(jīng)被人民法院依法凍結(jié)的股權(quán)。即使設(shè)立質(zhì)權(quán)，也不會(huì)得到法律認(rèn)可和保護(hù)。

(4)出質(zhì)股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司的，該公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有禁止性規(guī)定。如果有，將對(duì)質(zhì)權(quán)的行使構(gòu)成障礙，產(chǎn)生糾紛。

(5)出質(zhì)人為公司，且為他人提供擔(dān)保的，是否履行了《公司法》及該公司章程規(guī)定的決議程序?！豆痉ā芬?guī)定，公司為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)擔(dān)保的總額及單項(xiàng)擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。如果事前未履行上述規(guī)定程序，可能在事后產(chǎn)生糾紛，影響質(zhì)權(quán)效力。

(6)是否質(zhì)權(quán)人為股份公司，出質(zhì)人為該公司股東，如果是，則出質(zhì)股權(quán)不可以是該公司股份。依據(jù)是，《公司法》規(guī)定，股份公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

(7)出質(zhì)股權(quán)為持有的股份有限公司股份的，該股份公司股權(quán)是否已在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記。如果已經(jīng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記，則應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理出質(zhì)登記。

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