股票發(fā)行、上市的法律意見書

(引言)

一、出具法律意見書的依據(jù)

(一)說明根據(jù)《證券法》、《公司法》及國(guó)務(wù)院證券管理部門的有關(guān)規(guī)定出具法律意見書。

(二)說明根據(jù)發(fā)行人與律師事務(wù)所簽訂的《委托協(xié)議》出具法律意見書。

二、律師應(yīng)當(dāng)聲明的事項(xiàng)

(一)說明是依據(jù)法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)表法律意見。

(二)律師已經(jīng)對(duì)與出具法律意見書有關(guān)的所有文件資料及證言進(jìn)行審查判斷，并據(jù)此出具法律意見。

(三)說明已經(jīng)按照本準(zhǔn)則的要求對(duì)本次發(fā)行上市的合法性及對(duì)本次發(fā)行上市有重大影響的法律問題發(fā)表法律意見，法律意見書中不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，否則愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(四)本法律意見書僅供發(fā)行人為本次股票發(fā)行、上市之日的使用，不得用作任何其他目的。

(五)律師同意將本法律意見書作為發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票及上市所必備的法定文件，隨其他申報(bào)材料一起上報(bào)，并依法對(duì)其出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。

三、引言的結(jié)束段應(yīng)載入下列文字：

“本所律師根據(jù)《證券法》第13條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)××公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：”

(正文)

一、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格

(一)企業(yè)改組設(shè)立公司發(fā)行

1.說明發(fā)行人重組行為是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的要求;

2.說明發(fā)起人作為一方當(dāng)事人的合同、協(xié)議及其他使其財(cái)產(chǎn)或者行為受約束的文件是否有導(dǎo)致發(fā)行人設(shè)立不成或使設(shè)立行為存在潛在糾紛的法律障礙;

3.說明擬投入或己投入股份公司資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系及將上述資產(chǎn)投入股份公司是否存在法律障礙;

4.若發(fā)起人以其全資附屬企業(yè)的資產(chǎn)折價(jià)入股的，說明發(fā)起人是否已通過履行必要的法律程序取得了上述資產(chǎn)的所有權(quán);若上述折價(jià)入股行為導(dǎo)致全資附屬企業(yè)注冊(cè)資本減少或償債能力降低的，說明是否已征得相關(guān)債權(quán)人同意;若上述折價(jià)入股行為導(dǎo)致全資附屬企業(yè)解散的，說明對(duì)其原有債務(wù)的處置是否合法;

5.若發(fā)起人以其在合資或聯(lián)營(yíng)等企業(yè)中的權(quán)益折價(jià)入股的，說明是否已征得該企業(yè)其他出資人的同意;