本辦法所稱外資并購(gòu)上市公司，是指外國(guó)投資者通過各種有效手段直接或間接并購(gòu)、兼并或收購(gòu)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行股票的上市公司；這里的外國(guó)投資者概念是廣義的。按照“資金來源”的標(biāo)準(zhǔn)，不僅包括外國(guó)公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人，還包括在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的外資控股的外商投資企業(yè)，即外商投資企業(yè)、外商投資公司、外商投資股份有限公司，外資并購(gòu)上市公司的程序與監(jiān)管。直接并購(gòu)的方式主要有以下幾種：（1）通過協(xié)議購(gòu)買上市公司的非流通股直接控制上市公司；（2）向上市公司全體股東發(fā)出全面要約，上市公司可通過要約收購(gòu)（三）收購(gòu)中國(guó)證券市場(chǎng)少量“三無”概念股，QFII可以直接收購(gòu)上市公司的流通股，以達(dá)到控制上市公司的目的（4）上市公司向境外投資者增發(fā)B股，以達(dá)到持股的目的（5）外資通過換股直接并購(gòu)上市公司（6）混合在上述外資并購(gòu)方式中，最常見的是協(xié)議收購(gòu)。在這里，我們將討論協(xié)議收購(gòu)的法律程序和監(jiān)管，以及協(xié)議收購(gòu)引發(fā)的全面要約，外資協(xié)議收購(gòu)上市公司的法律程序?yàn)椋?.外資收購(gòu)方和股權(quán)轉(zhuǎn)讓方各自的主管部門（股東會(huì)或董事會(huì)）在批準(zhǔn)后，對(duì)收購(gòu)方案進(jìn)行協(xié)議審批經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)授權(quán)，外資并購(gòu)方和股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議（如股權(quán)轉(zhuǎn)讓過渡期安排、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等），3.為履行上市公司收購(gòu)中的信息披露義務(wù)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)協(xié)議達(dá)成次日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交上市公司收購(gòu)報(bào)告書，同時(shí)抄送上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司，對(duì)上市公司收購(gòu)報(bào)告書摘要作出提示性公告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到上市公司收購(gòu)報(bào)告之日起15日內(nèi)未提出異議的，收購(gòu)人可以公告上市公司的收購(gòu)報(bào)告

6.購(gòu)買雙方收購(gòu)應(yīng)當(dāng)辦理各主管部門的審批手續(xù)，涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)資委提出申請(qǐng)；涉及產(chǎn)業(yè)政策的，向中華人民共和國(guó)商務(wù)部提出申請(qǐng)；屬于行業(yè)壟斷的，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部、國(guó)家工商行政管理總局提出申請(qǐng)；特殊行業(yè)準(zhǔn)入限制需要預(yù)先核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)主管部門提出申請(qǐng)。

7.外資收購(gòu)的上市公司股份超過公司已發(fā)行股份30%的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除全部要約收購(gòu)義務(wù)，或者直接要約收購(gòu)。未被免除或者未辦理豁免手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照股東大會(huì)的通知履行要約收購(gòu)義務(wù)，召開股東大會(huì)審議批準(zhǔn)外資并購(gòu)和修改公司章程，經(jīng)上述各部門批準(zhǔn)后，收購(gòu)人以合法的人民幣收入作為支付貨幣的，報(bào)外匯管理部門批準(zhǔn)；境外以外匯支付的，在履行股權(quán)收購(gòu)支付義務(wù)后，向外匯管理部門辦理外匯登記，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，向國(guó)家工商行政管理局（或其授權(quán)的地方工商行政管理局）辦理股東變更登記。至此，外商協(xié)議收購(gòu)上市公司手續(xù)已全部辦妥