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中國(guó)創(chuàng)業(yè)板中小企業(yè)上市過程(三)

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 221人看過

3:產(chǎn)業(yè)化的初步實(shí)現(xiàn)意味著公司達(dá)到了正常的生產(chǎn)能力,有了自己的銷售渠道,形成了穩(wěn)定的利潤(rùn)增長(zhǎng)。(1)保薦人必須是公司條例下設(shè)立的有限責(zé)任公司,或根據(jù)《公司條例》第席十一號(hào)注冊(cè)的有限責(zé)任公司(2),保薦人必須是證券投資商或證券商,按照證券登記?;虮恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)宣布為豁免證券公司(3)保薦人必須已推薦首次公開發(fā)行股票并在其他相關(guān)企業(yè)有財(cái)務(wù)經(jīng)驗(yàn)(4)已繳足股本或不可分配儲(chǔ)備不少于1000萬(wàn)港元;或有形資產(chǎn)凈值不少于1000萬(wàn)港元,

無財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān),扣除少數(shù)股東權(quán)益

(5)保薦人集團(tuán)內(nèi)的公司或證券交易所授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)為保薦人的負(fù)債提供不少于1000萬(wàn)港元的無條件、不可逆的擔(dān)保

(6)保薦人應(yīng)在香港境內(nèi)至少有兩名專職從事公司金融業(yè)務(wù)的執(zhí)行董事< < P> >(7)在上市規(guī)則附錄7b所列表格上簽名的首席執(zhí)行官,應(yīng)在五年前在主板或創(chuàng)業(yè)板上推薦上市的機(jī)構(gòu)采用。聲明日期,并曾在主板或創(chuàng)業(yè)板至少兩次完成IPO交易中發(fā)揮重要作用;除主要監(jiān)事外,還必須具有在主板或創(chuàng)業(yè)板上市的其他公司的財(cái)務(wù)經(jīng)驗(yàn),保薦人必須至少有兩名其他雇員在香港全職基礎(chǔ)上從事保薦人公司的財(cái)務(wù)服務(wù)。(9)保薦人必須有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部管理,以確保所有員工在為保薦人履行職責(zé)時(shí)得到充分監(jiān)督和管理。積極參與提供企業(yè)財(cái)務(wù)意見的工作人員,其行為不得越權(quán)。這些內(nèi)部管理規(guī)定應(yīng)以書面形式列出,并應(yīng)包括最新的信息。如聯(lián)交所要求,應(yīng)向聯(lián)交所提供該等資料。(10)申請(qǐng)成為保薦人的公司、董事及雇員在申請(qǐng)前五年內(nèi)沒有受到公開譴責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)扣除少數(shù)股東權(quán)益后的持續(xù)有形資產(chǎn)凈值低于1000萬(wàn)港元的,不得為新的申請(qǐng)人或上市發(fā)行人擔(dān)任新的保薦機(jī)構(gòu),也不得作為保薦機(jī)構(gòu)繼續(xù)向新的申請(qǐng)人提供建議,直至其連續(xù)有形資產(chǎn)凈值扣除股東權(quán)益回報(bào)后不少于1000萬(wàn)港元。發(fā)起人應(yīng)盡一切合理努力確保其扣除少數(shù)股東權(quán)益后的有形資產(chǎn)凈額不低于500萬(wàn)港元。如果是,為什么不呢

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