發(fā)行部門(mén)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行文號(hào)：證監(jiān)發(fā)[2005]86號(hào)上市公司及其股東、保薦人：為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)改革的若干意見(jiàn)》精神，《開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展資本市場(chǎng)》和《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，規(guī)范上市公司股權(quán)分置改革，促進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我們制定了《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》，現(xiàn)予公布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2005年9月4日《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》第一章總則第一條為規(guī)范上市公司股權(quán)分置改革，促進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《股票發(fā)行交易管理暫行條例》，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)改革的意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)資委、財(cái)政部、人民銀行、商務(wù)部發(fā)布的《資本市場(chǎng)開(kāi)放穩(wěn)定發(fā)展和上市公司股權(quán)分置改革指導(dǎo)意見(jiàn)》。相關(guān)法律法規(guī)：第二條上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東與流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除a股市場(chǎng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程。第三條上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)信用、相互理解、自主決策的基礎(chǔ)上進(jìn)行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依法對(duì)股權(quán)分置改革有關(guān)各方及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)推進(jìn)股權(quán)分置改革。第四條證券交易所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)和本辦法的規(guī)定，對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革工作，辦理非流通股上市交易的相關(guān)手續(xù)。證券交易所、證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定操作指引，為開(kāi)展股權(quán)分置改革的上市公司（以下簡(jiǎn)稱公司）辦理相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)，持續(xù)監(jiān)督相關(guān)方履行信息披露義務(wù)、履行改革承諾情況、改革完成后公司原非流通股股東出售股份情況。第二章操作規(guī)程第五條公司的股權(quán)分置改革議案原則上應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體非流通股股東一致同意提出；協(xié)商不成的，也可以由單獨(dú)或者合計(jì)持有公司三分之二以上非流通股股份的股東提出。非流通股股東提出股權(quán)分置改革議案時(shí)，應(yīng)書(shū)面委托公司董事會(huì)召開(kāi)a股市場(chǎng)相關(guān)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱相關(guān)股東大會(huì)），審議上市公司股權(quán)分置改革方案（以下簡(jiǎn)稱股權(quán)分置改革方案）。相關(guān)股東大會(huì)的召集、表決和信息披露參照上市公司股東大會(huì)的有關(guān)規(guī)定，相關(guān)股東對(duì)改革方案進(jìn)行分類(lèi)表決。第六條公司董事會(huì)收到非流通股股東的書(shū)面委托后，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦人協(xié)助制定改革方案，并出具保薦人意見(jiàn)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)股權(quán)分置改革實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行核查，出具法律意見(jiàn)書(shū)。第七條公司董事會(huì)、非流通股股東、保薦機(jī)構(gòu)及其代表人、律師事務(wù)所及其律師應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確保密義務(wù)，并規(guī)定各方在改革方案公布前不得披露有關(guān)事項(xiàng)。第八條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)委托保薦人就改革方案的技術(shù)可行性和有關(guān)股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間向證券交易所征求意見(jiàn)。證券交易所為股權(quán)分置改革提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)，均衡控制改革步伐，協(xié)商確定相關(guān)股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間。第九條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照與證券交易所約定的時(shí)間，發(fā)出召開(kāi)有關(guān)股東大會(huì)的通知，公布改革說(shuō)明書(shū)、獨(dú)立董事意見(jiàn)書(shū)、保薦人意見(jiàn)書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)，同時(shí)申請(qǐng)公司股票停牌