發(fā)行部門：上海證券交易所、深圳證券交易所、中國**登記結算有限責任公司發(fā)行編號：第一條為規(guī)范已完成股權分置改革的上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，為滿足相關公司因兼并重組等具體股權轉(zhuǎn)讓需要而正常經(jīng)營，維護證券市場秩序，為保護投資者的合法權益，根據(jù)《公司法》和《證券法》，制定本規(guī)則。相關法律法規(guī)：第二條上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓必須在證券交易所進行，由上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）和中國**登記結算有限責任公司辦理。，有限公司（以下簡稱“結算公司”）。嚴禁在柜臺進行非法股票交易和轉(zhuǎn)讓。第三條上市公司流通股轉(zhuǎn)讓有下列情形之一的：，流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的程序可以通過證券交易所和結算公司辦理：（一）與上市公司收購、股東權益變動有關的股份轉(zhuǎn)讓；（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關系或者相互獨立同一控制人控制（三）境外投資者戰(zhàn)略投資上市公司涉及的股權轉(zhuǎn)讓（四）中國證監(jiān)會認可的其他情形。股權分置改革中上市公司優(yōu)先股的退市和股份的行政劃撥，依照本細則辦理。第四條證券交易所負責確認股權轉(zhuǎn)讓雙方提交的股權轉(zhuǎn)讓申請的合規(guī)性。結算公司負責辦理與股份轉(zhuǎn)讓有關的股份查詢和轉(zhuǎn)讓登記業(yè)務。第五條證券交易所、結算公司應當對轉(zhuǎn)讓方提交的申請材料進行形式審查，轉(zhuǎn)讓方對其提供的申請材料的真實性、準確性、完整性和合法性負責。第六條股東轉(zhuǎn)讓所持流通股的，應當向結算公司申請查詢所轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，并提交下列文件：（1）股份持有情況查詢申請表（2）股東證券賬戶卡原件和復印件（3）股東的有效身份證件和復印件（境內(nèi)法人提供營業(yè)執(zhí)照及復印件、法定代表人證明、，法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、有效身份證件及經(jīng)營者復印件；境外法人應當提供經(jīng)公證的有效商業(yè)登記證件、被授權人的有效身份證件復印件、經(jīng)營者的有效身份證件及復印件；自然人應當提供身份證，并向受托代理人提供經(jīng)公證的授權委托書、身份證及代理人復印件（下同）（四）結算公司要求的其他文件。結算公司應當對上述股份詢價申請材料進行形式審查，符合條件的，進行詢價并出具持有證書。第七條股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議達成后，股權轉(zhuǎn)讓雙方應當向證券交易所申請確認股權轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性，并提交下列文件：（1）股權轉(zhuǎn)讓確認申請表（2）股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議原件（3）股權轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證件及復印件（4）股權轉(zhuǎn)讓雙方的證券賬戶卡（5）擬轉(zhuǎn)讓的持股證明結算公司出具的（六）證券交易所要求的其他文件。第八條證券交易所應當對轉(zhuǎn)讓申請材料進行形式審查，自受理股份轉(zhuǎn)讓確認申請之日起3個交易日內(nèi)作出是否確認的決定。需要有關方面提供補充文件的，補充文件的時間不計入審核期限。第九條股份轉(zhuǎn)讓雙方取得證券交易所的股份轉(zhuǎn)讓確認文件后，應當向結算公司申請股份轉(zhuǎn)讓登記，并提交下列文件：（1）股份轉(zhuǎn)讓登記申請表（2）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議原件（3）證券交易所出具的股份轉(zhuǎn)讓確認書