發(fā)證機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2007]20號(hào)文各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證監(jiān)局，滬深證券交易所：為進(jìn)一步落實(shí)轄區(qū)內(nèi)上市公司監(jiān)管責(zé)任制和《上市公司收購(gòu)管理辦法》，我們制定了《上市公司收購(gòu)及相關(guān)股權(quán)變動(dòng)監(jiān)管規(guī)定》，現(xiàn)予公布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。上市公司收購(gòu)及相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的監(jiān)管，按照《上市公司收購(gòu)及相關(guān)股權(quán)變動(dòng)監(jiān)管規(guī)定》執(zhí)行。2004年《上市公司并購(gòu)重組監(jiān)管條例》涉及的其他事項(xiàng)，仍按原規(guī)定執(zhí)行。2007年2月5日，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第35號(hào)）的規(guī)定，制定本工作程序，以及《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任》（證監(jiān)發(fā)[2003]86號(hào)）和《轄區(qū)內(nèi)上市公司監(jiān)管責(zé)任制》（證監(jiān)證監(jiān)字[2005]42號(hào)）的要求。1、 監(jiān)管職責(zé)（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部（以下簡(jiǎn)稱上市部）負(fù)責(zé)制定與上市公司收購(gòu)有關(guān)的法律、政策公司及相關(guān)股權(quán)變更，并對(duì)30%以上公司的控制權(quán)變更和要約收購(gòu)進(jìn)行審計(jì)，對(duì)上市公司收購(gòu)中的違法行為及相關(guān)權(quán)益變更行為采取監(jiān)管措施，并要求有關(guān)部門依法追究違法者的法律責(zé)任；指導(dǎo)證券交易所制定配套業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，組織證券交易所完善上市公司股東信息披露制度建設(shè)；組織建設(shè)上市公司收購(gòu)人、控股股東、實(shí)際控制人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專業(yè)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案共享體系，制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則；監(jiān)督檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所履行監(jiān)管職責(zé)的情況；組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)上市公司收購(gòu)的監(jiān)管工作。制定并購(gòu)重組中從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的規(guī)則，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其從業(yè)人員提出具體的監(jiān)管要求，（二）證券交易所負(fù)責(zé)監(jiān)管，為上市公司收購(gòu)及相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的信息披露提供市場(chǎng)組織和相關(guān)技術(shù)服務(wù)。依法制定并公布配套業(yè)務(wù)規(guī)則，制定內(nèi)部工作指引，對(duì)相關(guān)上市公司的證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采取監(jiān)管措施并上報(bào)上市部門。上市公司收購(gòu)人、控股股東、實(shí)際控制人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管情況應(yīng)當(dāng)記入誠(chéng)信檔案，并與上市部誠(chéng)信檔案系統(tǒng)相銜接，做好上市公司收購(gòu)及相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集整理工作（三）作為上市公司收購(gòu)及相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的第一線監(jiān)督員，證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)對(duì)控制權(quán)變動(dòng)未達(dá)30%的公司和所有控制權(quán)變動(dòng)的公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。收購(gòu)?fù)瓿汕埃瑧?yīng)當(dāng)按照審慎監(jiān)管原則或者上市部門的要求，對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查；收購(gòu)?fù)瓿珊?，?fù)責(zé)檢查財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)監(jiān)督責(zé)任的落實(shí)情況，跟蹤監(jiān)督收購(gòu)人和上市公司后續(xù)計(jì)劃的執(zhí)行情況、相關(guān)承諾的履行情況和收購(gòu)效果。結(jié)合監(jiān)管特別是持續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，將上市公司收購(gòu)人、控股股東、實(shí)際控制人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管情況記入誠(chéng)信檔案，并與上市部門誠(chéng)信檔案系統(tǒng)相銜接；對(duì)與收購(gòu)及相關(guān)股權(quán)變更活動(dòng)有關(guān)的投訴和涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見(jiàn)并向上市部門報(bào)告。2、 職位要求（1）證券交易所1。日常監(jiān)管（一）關(guān)注媒體關(guān)于上市公司收購(gòu)及相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的報(bào)道、市場(chǎng)傳言和投訴，以及由此引發(fā)的二級(jí)市場(chǎng)異常交易，督促上市公司及時(shí)披露信息或發(fā)布澄清公告；涉及間接收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)督促上市公司立即向控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行詢問(wèn)，并及時(shí)披露詢問(wèn)情況