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寧波
承銷商能在內(nèi)部配售股票嗎
1、 配股是證券業(yè)的一個術(shù)語“配售”是指上市公司在獲得必要的批準后，向現(xiàn)有股東提出配售方案（配售價格一般低于當時的價格）的行為，使現(xiàn)有股東按其持有的上市公司股份比例認購配售股份。配股是上市公司發(fā)行新股的方式之一，其程序為：將公司發(fā)給證券公司的新股配售代碼數(shù)據(jù)登記，投資者輸入配售代碼申請新股。如果您不以現(xiàn)金認購，您將自動放棄此項權(quán)利，可能造成損失；新股申購不成功的，登記公司將向證券公司發(fā)送“**”數(shù)據(jù)，表明申購不成功。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但希望長期持有發(fā)行人股份的機構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾所分配股份的持有期限不少于12個月。符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的特定機構(gòu)投資者（詢價對象）及其管理的證券投資產(chǎn)品（配售對象）可以參與網(wǎng)下配售。詢價對象承諾網(wǎng)下配售股票的持有期限不少于3個月
以促進股票發(fā)行制度市場化，控制股票發(fā)行風(fēng)險，規(guī)范主承銷商在上市公司向社會公開發(fā)行股票（以下簡稱“增發(fā)”）中行使超額配售選擇權(quán)的行為，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本試點意見。1、 試點意見所稱超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人向主承銷商授予的選擇權(quán)。授權(quán)主承銷商以同一發(fā)行價格超售不超過承銷金額15%的股份，即主承銷商向投資者超售不超過承銷金額115%的股份。自增發(fā)承銷股份上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況選擇向集中競爭市場購買發(fā)行人的股份，或者要求發(fā)行人增發(fā)股份，分配給申請認購超售股份的投資者。2、 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）對主承銷商依法行使的超額配售選擇權(quán)進行監(jiān)督管理。證券交易所實時監(jiān)控超額配售選擇權(quán)的行使情況。3、 發(fā)行人擬在本次發(fā)行中實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當提交股東大會批準。因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為發(fā)行的一部分。發(fā)行人應(yīng)披露因行使超額配售選擇權(quán)可能增發(fā)股份所募集資金的用途，并報股東大會批準。4、 主承銷商擬在增發(fā)中實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提供充分的依據(jù)，說明公司已建立完善的內(nèi)部控制，遵循內(nèi)部防火墻原則，并有專人負責內(nèi)部監(jiān)督。中國證監(jiān)會認為必要時，可以對主承銷商進行現(xiàn)場檢查。5、 主承銷商與發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議中，發(fā)行人行使超額配售選擇權(quán)的授權(quán)和主承銷商包銷和行使超額配售選擇權(quán)的責任應(yīng)當明確以上是律霸.com編輯介紹的配售法律知識。股票是一種風(fēng)險很大的證券業(yè)務(wù)。我們應(yīng)該學(xué)會分析股票的走勢。如果您的情況比較復(fù)雜，本網(wǎng)站還提供律師在線服務(wù)。歡迎您咨詢
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