在新三板上市所需的主要文件。公司法人營業(yè)執(zhí)照；

2。股東名冊和股東身份證明文件；

3。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股情況；

4董事會、股東大會關(guān)于轉(zhuǎn)讓上市股份的決議和股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事項(xiàng)的決議；

5。公司向發(fā)起人證券公司申請轉(zhuǎn)讓上市股份的文件；

6。公司及股東對北京市人民政府的承諾書（以中關(guān)村為例）；

7。盡職調(diào)查報(bào)告（包括盡職調(diào)查工作草案）；

6>8。核心意見（包括核心機(jī)構(gòu)成員工作底稿、核心會議紀(jì)要、核心專家對核心會議實(shí)施情況的補(bǔ)充審計(jì)意見）；

9、保薦證券公司保薦備案內(nèi)部審核表；

10，保薦證券公司的自律指示；

11，全體董事、保薦證券公司及相關(guān)中介組織提交的備案文件真實(shí)、準(zhǔn)確的誠信承諾書；

12。對報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓指令中包含的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告或意見無異議函；

13。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須知（北京市人民政府（以中關(guān)村為例）出具的公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見書、公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)書等）。推薦報(bào)告；

15。牽頭證券公司的執(zhí)業(yè)資格證書、注冊會計(jì)師和機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，必須由機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)使用；

16。牽頭證券公司關(guān)于推薦上市備案文件電子文件與書面文件一致性的聲明。

注：其中第13號《股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明》（附北京市人民政府出具的公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見書、公司股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)書）和第14號《推薦報(bào)告》為擬披露文件，其他不需要披露，但必須記錄為檢查文件。

以上是《新三板投資者準(zhǔn)入條件規(guī)定》編者介紹律師網(wǎng). 如果您有其他法律問題，請前來咨詢律師網(wǎng)咨詢專業(yè)律師。