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對違法票據(jù)保證罪立案標準是什么有哪些法律規(guī)定

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-19 · 186人看過

違法票據(jù)保證罪是金融犯罪的一種形式,主要是銀行或者金融機構(gòu)的工作人員對于違法票據(jù)進行保證造成重要的經(jīng)濟損失而構(gòu)成的犯罪行為,那么對違法票據(jù)保證罪立案標準是法律對該種犯罪行為進行懲罰的法律標準,對于該罪行的懲處對于金融市場的穩(wěn)定提供了保障,對犯罪行為的處罰是法律保障人們利益的手段。

一、對違法票據(jù)保證罪立案標準

銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務中,對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證,涉嫌下列情形之一的,應予追訴:

1、個人對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款、保證,造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的;

2、單位對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款、保證,造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在一百萬元以上的。

二、關(guān)于違法票據(jù)保證罪法律規(guī)定

1、《刑法》第一百八十九條:銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務中,對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證,造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役;造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑。

單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員,依照前款的規(guī)定處罰。

2、《票據(jù)法》第一百零五條金融機構(gòu)工作人員在票據(jù)業(yè)務中玩忽職守,對違反本法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證的,給予處分;造成重大損失,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

由于金融機構(gòu)工作人員因前款行為給當事人造成損失的,由該金融機構(gòu)和直接責任人員依法承擔賠償責任。

三、對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪具有以下構(gòu)成特征

1、對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪侵犯的客體是復雜客體,即國家的票據(jù)管理制度和金融機構(gòu)的信譽。

2、對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪在客觀上表現(xiàn)為銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務中,對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證,造成重大損失的行為。

3、對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪的主體是特殊主體,僅限于銀行或者其他金融機構(gòu)及其工作人員。

4、對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪在主觀方面一般是過失犯罪,也不排除放任的故意。

四、對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪量刑標準

1、自然人犯本罪的,處五年以下有期徒刑或者拘役;造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑。

2、單位犯本罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照上述的規(guī)定處罰。

綜上所述,對違法票據(jù)保證罪立案標準的規(guī)定是依法對違反《票據(jù)法》等相關(guān)金融法律的行為規(guī)定的,一旦符合立案標準就要對其犯罪行為進行立案并依據(jù)法律對該種犯罪行為進行懲處以保障金融市場的穩(wěn)定和人民的利益。只有依據(jù)立案標準對違反票據(jù)保證的行為進行立案調(diào)查才能掌握其犯罪的事實為處罰該行為提供法律依據(jù)。


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