創(chuàng)業(yè)過程中創(chuàng)業(yè)者應如何防范法律風險
2007-10-24
　　別讓法律風險阻斷財富之路
　　——訪北京市智維律師事務所主任、資深律師陳曉峰

　　特約記者　賈韌

　　在中國經(jīng)濟快速增長的過程中，人們都在關(guān)注如何創(chuàng)造財富，很多人已經(jīng)加入或即將加入創(chuàng)業(yè)的行列。近幾年，中國企業(yè)不斷遭遇法律風險，企業(yè)的平均壽命處于世界較低水平，企業(yè)或遭重創(chuàng)或破產(chǎn)清算，很多企業(yè)家面臨牢獄之災。在這種情況下，創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家在關(guān)注創(chuàng)造財富的同時，也應關(guān)注如何防范法律風險。

　　為了幫助廣大創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家更好地認識和防范法律風險，《青年參考》再次采訪了企業(yè)法律風險研究專家、北京市智維律師事務所主任、資深律師陳曉峰。

　　1.“福布斯榜幾乎成了落馬榜”

　　《青年參考》：上次您為我們的讀者講解了創(chuàng)新型企業(yè)遇到的法律問題和應對方法，這次想請您結(jié)合一些具體的案例，談一談廣大創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家在創(chuàng)造財富的過程中，應該如何防范法律風險。

　　陳曉峰：10年來，中國企業(yè)遭遇的法律風險引起了關(guān)注，也給企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者們拉響了警報。

　　《青年參考》：您上次談到，福布斯富豪榜幾乎成為中國企業(yè)家的“落馬榜”？

　　陳曉峰：從1995年大陸企業(yè)家首次榮登福布斯富豪榜算起，至今已有數(shù)千名中國富豪榜上有名，但同時，我們也看到了太多榜上的富豪落馬，甚至跌入犯罪的深淵：河北大午集團的孫大午、上海農(nóng)凱集團的周正毅、廣東科龍電器的顧雛軍、河南華林集團的孫樹華……這些富豪在商業(yè)領(lǐng)域都是非常聰慧的，他們成為“階下囚”，我想，主要原因是他們的法律風險意識太差，甚至認為法律不是用來約束他們的，導致法律風險的全面爆發(fā)，最終產(chǎn)生了毀滅性的后果。

　　2.合資不僅僅意味著引進外資

　　《青年參考》：最近，娃哈哈集團與法國達能的并購糾紛鬧得沸沸揚揚，您如何看這個問題？

　　陳曉峰：這個糾紛反映的法律風險主要是合資法律風險和簽署合同的法律風險。直到今天，很多國人都沒真正弄清“合資”的目的是什么，只知道合資就是引進外資，在談判過程中未能進行全方位的準備和籌劃。比如山東的一個企業(yè)，在合資時也遇到了同樣的問題。這個企業(yè)希望與外方合作，達到進軍國際市場的目的。但是從合同條款上看，外方與他們進行合資的目的，僅僅是把他們當成生產(chǎn)基地，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品使用的是外方的商標，外方還限制中方進入國外某一個區(qū)域的市場。這樣一來，中國的這家企業(yè)就淪為外資的工廠，進軍國際市場的目的根本無法實現(xiàn)。

　　《青年參考》：湖北省天發(fā)集團似乎也遭遇了法律風險，導致企業(yè)被清算，法定代表人龔家龍被警方逮捕。

　　陳曉峰：龔家龍是湖北天發(fā)集團的董事長兼黨委書記、全國工商聯(lián)石油業(yè)商會會長、湖北省政協(xié)委員、荊州市人大代表、荊州市工商聯(lián)副會長……龔家龍從上世紀80年代開始創(chuàng)業(yè)，控股兩家上市公司和多家非上市股份制企業(yè)，在上海、重慶、深圳、廈門、香港及美國、加拿大等地設(shè)有分公司，鼎盛時期資產(chǎn)達70億元以上。2006年12月21日，龔家龍這位成功的企業(yè)家因涉嫌經(jīng)濟犯罪，被湖北省司法機關(guān)逮捕時，天發(fā)集團欠9家銀行貸款29億元，面臨涉嫌挪用資金、職務侵占、提供虛假財務報告等犯罪指控。

　　天發(fā)集團的危機，可以說是法律風險全面爆發(fā)的集中體現(xiàn)：

　　一是產(chǎn)權(quán)不清。龔家龍創(chuàng)業(yè)之初，掛靠在國有企業(yè)名下，天發(fā)集團成立時也僅僅是更了名，未將產(chǎn)權(quán)界定清楚，這造成其子公司的產(chǎn)權(quán)也不清。企業(yè)無法按照市場規(guī)律運營，最終全面引爆法律風險。在這個問題上，龔家龍本人對產(chǎn)權(quán)不清的法律風險的認識嚴重不足，對其可能造成的嚴重后果心存僥幸，使問題越來越復雜，最終無法彌補。

　　二是大量收購。資料顯示，從1997年開始，天發(fā)集團先后投入15億元，收購了10多家國有企業(yè)，“天發(fā)帝國”正式成型，集團資產(chǎn)劇增至數(shù)十億元。天發(fā)集團收購的國企，很大一部分瀕臨破產(chǎn)，天發(fā)集團因此背上了近22億元的歷史債務。顯然，龔家龍對大量收購引發(fā)的法律風險防范不夠。

　　三是公司治理水平低下。天發(fā)集團對旗下上市公司的治理流于表面，導致違規(guī)占用資金等嚴重事件發(fā)生。天發(fā)石油因虛增收入、虛報利潤、隱瞞配股資金用途等原因被證監(jiān)會處罰，在資本市場上的形象一落千丈。但是，龔家龍并沒有意識到天發(fā)集團的管理問題。天發(fā)集團制度缺失，執(zhí)行不力，必然造成家族式管理和管理的虛無化。決策層對這些問題的輕視，大大增加了法律風險爆發(fā)的可能性。

　　3.中國企業(yè)家有“基因缺陷”？

　　《青年參考》：現(xiàn)在，很多企業(yè)都在提倡“創(chuàng)新”，這可能引發(fā)法律風險嗎？

　　陳曉峰：國內(nèi)很多創(chuàng)新型企業(yè)埋頭發(fā)明創(chuàng)造，對專利研發(fā)中的法律風險缺少必要的防范，對競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)狀況缺乏必要的了解，諸多“發(fā)明”往往無法變成生產(chǎn)力，成為“發(fā)明垃圾”，或者好不容易要轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力了，卻又遭遇“侵權(quán)”事件。

《青年參考》：您曾提到我國企業(yè)家有“基因缺陷”，能否進一步解釋？

　　陳曉峰：中國企業(yè)家的“基因缺陷”，很多研究者都提到過。曾有研究指出，中國企業(yè)家具有四大“基因缺陷”：長于進攻疏于防守、高層團隊管理不善、針對本土創(chuàng)新不足、憑直覺而非重思考。如果你稍微研究一下中國企業(yè)家的沉浮錄，就不難發(fā)現(xiàn)，“法律風險意識淡薄”也是中國企業(yè)家的“基因缺陷”之一。我希望這種“基因缺陷”能夠很快被攻克，不然，“中國式失敗”就會不斷在企業(yè)界上演。

　　我曾看到一組統(tǒng)計數(shù)據(jù)：歐美企業(yè)的平均壽命是40年，日本企業(yè)30年，中國企業(yè)7.3年，中國民營企業(yè)2.9年；中國每年約有100萬家民營企業(yè)倒閉。我覺得，中國企業(yè)的平均壽命短，其中一部分原因是商業(yè)風險，更主要的原因則是法律風險爆發(fā)。

　　在計劃經(jīng)濟下，誰擁有“計劃”的權(quán)力，誰就能擁有財富；在產(chǎn)品經(jīng)濟階段，產(chǎn)品匱乏，誰能抓住機會生產(chǎn)出產(chǎn)品，誰就能擁有財富；在市場經(jīng)濟階段，只要擁有足夠的膽識和商業(yè)智慧，同樣可以擁有財富。但是，隨著市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展，如果中國企業(yè)和企業(yè)家不熟悉或不遵守相關(guān)法律法規(guī)、國際條約和慣例，必然要承受巨大的法律風險，“短命”也就不足為怪了。

　　4.尋求利益的前提是合法

　　《青年參考》：如何理解法律風險？如何理解法律風險與商業(yè)風險的關(guān)系？如何評價國內(nèi)企業(yè)家和國外企業(yè)家對法律風險的認識？

　　陳曉峰：法律風險是企業(yè)或企業(yè)家不懂法、不守法、不用法，而產(chǎn)生的法律上的否定性評價和法律責任。法律風險貫穿企業(yè)經(jīng)營的各個領(lǐng)域和階段，隱秘性極強，不易被發(fā)現(xiàn)，一旦爆發(fā)，對企業(yè)產(chǎn)生的影響十分巨大。

　　法律風險是企業(yè)面臨的最大風險，商業(yè)風險在很大程度上就是法律風險，或者最終以法律風險的形式體現(xiàn)。因此，商業(yè)活動必須依靠法律的規(guī)范，企業(yè)尋求利益最大化的前提是合法，即使犯罪能夠帶來豐厚的回報，理性的人也不會選擇這種方式去尋求經(jīng)濟利益。輕視法律風險產(chǎn)生的后果，往往是企業(yè)和企業(yè)家“不能承受之重”。

　　前邊提到的國內(nèi)外企業(yè)壽命的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，已經(jīng)從一個方面反映了國內(nèi)外企業(yè)家對法律風險的不同認識。另外一組統(tǒng)計數(shù)據(jù)也能說明一些問題：美國企業(yè)支出的法律風險防范費用平均占企業(yè)總收入的l%，中國企業(yè)為0.02%。中國許多企業(yè)家只有在“打官司”時才會想到法律，缺少對法律風險的充分認識，甚至漠視法律和法律風險。如此，法律風險自然會頻繁爆發(fā)。

　　5.構(gòu)建企業(yè)法律風險“防火墻”

　　《青年參考》：如何才能避免遭遇法律風險？

　　陳曉峰：法律風險是不可避免的，企業(yè)應該建立起法律風險防范管理體系，遵循“事前防范為主、事中化解和事后補救為輔”的原則，構(gòu)建企業(yè)法律風險的“防火墻”。企業(yè)領(lǐng)導人的法律風險意識必須得到強化；建立健全企業(yè)的規(guī)章制度和業(yè)務流程；建立健全企業(yè)內(nèi)部的責任體系和監(jiān)督體系；加強企業(yè)相關(guān)人員的配備和培訓；建立定期審查公司法律風險的制度。

　　法律風險防范及管理涵蓋的內(nèi)容很廣，很多工作都要由專業(yè)的法律人員去做。

　　《青年參考》：據(jù)說，您領(lǐng)導的智維律師事務所和智維律師(中國)聯(lián)盟，正與有關(guān)部門聯(lián)合開展中國企業(yè)法律風險防御計劃的活動？

　　陳曉峰：我們所有的活動都是基于對中國企業(yè)法律風險的研究，不然，一切都是空中樓閣。我們想要充分傳播有關(guān)法律風險的知識，比如通過網(wǎng)站、講座、電子雜志、圖書出版等方式。我們會在遵循“分析、評價、防范、治理法律風險”的基礎(chǔ)上，建立規(guī)范化和流程化的服務體系，為廣大企業(yè)提供法律服務。我們要逐步開展“中國企業(yè)法律風險防范應用軟件”的贈送活動，計劃在未來幾年內(nèi)捐贈價值3億元的法律軟件，讓企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者身邊有一個可以隨時使用的“法律武器”。此外，我們正在逐步完善智維律師(中國)聯(lián)盟，希望培養(yǎng)一大批通曉企業(yè)法律風險防范和治理的律師，以便更好地為中國企業(yè)服務。

　　參考資料

　　陳曉峰小傳

　　陳曉峰，北京市智維律師事務所主任、高級合伙人、資深律師。曾率領(lǐng)一個團隊完成了200余萬字的《中國企業(yè)法律風險研究報告》，揭示中國企業(yè)面臨的1400余項法律風險；創(chuàng)建了中國企業(yè)法律風險軟科學體系；目前已出版6部有關(guān)企業(yè)法律風險的書籍。其領(lǐng)導的北京市智維律師事務所，秉承“創(chuàng)造法律智慧，防范法律風險”的宗旨，為企業(yè)提供法律風險防范、治理方面的法律顧問服務。

來源《青年參考》（J-07）