合同編號:

甲方：________簽訂地點：________簽訂方式：___________

乙方：________簽訂時間：____年____月____日



鑒于甲方正在就項目（以下簡稱“目標項目”）進行（股權/債權）融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下全程融資合作協(xié)議：

合作事項：甲方委托乙方就目標項目進行全程融資。

甲方對項目融資的最低要求和承諾：

融資額度： 萬元。

融資期限：年

投資方可控股（是/否），可占股權比例________%。

若是固定回報（或貸款）融資方式，甲方愿意支付的年回報利率最高______%。

甲方承諾并保證可用自己或他人的如下資產(chǎn)或權證對本次融資做抵押或質押。

（1）

（2）

（3）

6、按照甲方公司章程的規(guī)定，甲方應召開股東會或董事會就融資一事作出同意的書面決議，并給予現(xiàn)法人代表以相應授權，股東會或董事會決議正本應交乙方一份留存。股東會或董事會應在正式投資（融資或合作）協(xié)議簽訂后三日內(nèi)批準該項協(xié)議。若甲方法人代表不能親自負責與項目融資相關的事宜，請公司給有關人員授權，明確授權范圍，發(fā)給授權委托書，以方便該人士的談判和有關活動。該授權書正本給予乙方一份留存。

乙方的權利與義務

1、乙方有權在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判；

2、乙方有權按雙方協(xié)議約定收取顧問服3、務報酬；

4、原則上，5、乙方不6、能逾越甲方的要求，7、若在融資過程中，8、投資商或融資對象提出了與甲方要求相違背的事項，9、則乙方不10、能擅作主張，11、應書面征求甲方意見，12、待甲方正式回復13、（傳真或正式文本）后，14、乙方再向投資方作出相應答復15、。

16、乙方的主要工作：

（1）成立項目專項融資小組，（2）指（3）派小組負責人，（4）以全程負責該項目的融資；

（5）到項目方實地考察，（6）并進行審慎調查；

（7）根據(jù)審慎調查情況，（8）制定該項目的融資策略與融資實施進度計劃；

（9）制作項目商業(yè)計劃書；

（10）精心挑選切（11）合的投資商；

（12）與投資商進行初步溝通和答疑；

（13）組織重點投資商到項目方實地考察；

（14）協(xié)助甲方與投資商等的談判；

（15）負責起草相關的投資協(xié)議（草案），（16）公司章程（草案），（17）股東會決議（草案），（18）董事會決議（草案）。

（19）協(xié)助甲方安排簽約儀式。

（20）對新公司的組織安排提供建議。

17、乙方應每周就目標18、項目融資進展書面向甲方進行匯報。

甲方的權利與義務

（1）甲方有權獲得按協(xié)議約定的相應高質量服（2）務；

（3）甲方有權詢問并監(jiān)督乙方在目標（4）項目上的工作進展，（5）乙方應如實詳細回答。

（6）甲方應如實向乙方告知本協(xié)議附件事項，（7）不（8）得隱瞞或虛報；

（9）甲方應按乙方要求熟練準備（10）有關針對投資者的提問，（11）不（12）得有誤；

（13）甲方應對乙方在融資過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回復（14）；

（15）甲方應配合乙方與投資者的談判，（16）不（17）得無故推遲或拒絕；

（18）甲方應友好、周到地接待重點投資商的考察事宜，（19）不（20）必鋪張，（21）在分寸上不（22）卑不（23）亢就可以了，（24）可按乙方的指（25）示決定是否要求當?shù)卣块T有關領導參加接見事宜。甲方應承擔相應的正當考察費用（包括乙方陪同（26）投資商的差旅費，（27）若投資商要求承擔其來回的正當交通費，（28）甲方也不（29）應拒絕）。

（30）甲方應按協(xié)議要求向乙方支付相應服（31）務費用

協(xié)議期限：自雙方簽訂融資服務協(xié)議之日起至年月 日止，因甲方原因導致時間的耽誤則相應期限順延。若在時間到期后，融資工作已進入實質性關鍵階段，則經(jīng)甲方同意，期限可延長，具體由雙方簽訂補充協(xié)議進行明確。

費用支付

1、該項融資服務費用總額按實際融資額的%，由甲方向乙方支付。費用支付方式：

（32）首付定金，（33）在雙方簽定全程融資合作協(xié)議和保密協(xié)議后2日內(nèi)，（34）甲方支付元前期融資服（35）務費定金。

（36）在首筆融資資金到達有關帳戶后7日內(nèi)，（37）甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款項。

2、甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定帳戶：帳戶名：， 帳戶號：。

雙方承諾

（38）乙方應本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質的服（39）務；

（40）甲方為所提供的一切（41）資料負責，（42）并保證其真實性、完整性和合法性；

（43）甲方不（44）應要求乙方做出有違強國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

違約條款

（45）若乙方收了費用后，（46）無故不（47）履行融資相關義務，（48）則甲方有權要求乙方按已經(jīng)支付金額的雙倍（49）返還違約金。

（50）若在協(xié)議期限內(nèi)，（51）融資沒有成功，（52）甲方也提出終止協(xié)議，（53）乙方應無條件向甲方退回已支付定金的50%，（54）協(xié)議終止。因甲方原因造成融資工作合理推遲，（55）則協(xié)議期限應相應順延。若甲方要求推遲的時間過長，（56）乙方有權單方終止本協(xié)議。

（57）若甲方不（58）履行誠信義務，（59）向乙方和投資者隱瞞、虛報相關資料和數(shù)據(jù)，（60）則乙方有權提前終止服（61）務協(xié)議，（62）并要求甲方支付首付定金兩倍（63）的違約金。

（64）若因甲方原因導致融資工作不（65）能繼續(xù)進行、投資商資金不（66）能到位，（67）如甲方破產(chǎn)清算；因種種原因甲方中途放棄本協(xié)議（如其它資金到位，（68）被收購等）等，（69）則乙方有權要求甲方繼續(xù)履行本協(xié)議，（70）若甲方拒絕繼續(xù)履行，（71）則乙方有權單方面終止本協(xié)議，（72）并要求甲方支付首付定金兩倍（73）的違約金，同（74）時保留要求賠償?shù)臋嗬òǖ唬?5）限于因甲方違約造成乙方在投資商領域失信于人的信譽損失等）。

（76）若甲方不（77）按本協(xié)議約定支付相關款項，（78）則自應支付之日起，（79）每逾期一天，（80）按未支付金額的千分之五支付罰金。

甲方和乙方的選擇權

在簽約后的一個月時間內(nèi)：

（81）甲方的選擇權：甲方可以終止本協(xié)議，（82）并以書面的方式通知乙方，（83）甲方已經(jīng)向乙方支付的費用不（84）能再要回，（85）乙方也不（86）能要求甲方賠償因合同（87）終止導致的前期投入等相關損失。本協(xié)議提前終止。

（88）乙方的選擇權：若乙方通過一定時間的工作后，（89）發(fā)現(xiàn)感興趣的投資商較少，（90）則乙方有權終止服（91）務，（92）并書面通知甲方，（93）但乙方應全部退回甲方已經(jīng)支付的定金，（94）甲方亦不（95）應向乙方索賠。本協(xié)議提前終止。

合同爭議的解決方式：本合同在履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當事人協(xié)商解決；協(xié)商不成，可申請北京市仲裁委員會仲裁，或直接向北京市朝陽區(qū)人民法院起訴。

本合同一式兩份，由雙方簽字生效，若距離較遠，也可傳真簽字，但需附上簽字人的身份證或法人的營業(yè)執(zhí)照傳真件。

本協(xié)議自雙方簽字蓋章程之日起生效。





甲方（章）：

住所：

法定代表人 （簽字）：

電話：

開戶銀行：

賬號：

郵政編碼：

簽字時間：年月日委托人（章）：

住所：

法定代表人 （簽字）：

電話：

開戶銀行：

賬號：

郵政編碼：

簽字時間：年月日