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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 做好證券投資基金試點(diǎn)工作有關(guān)問題的補(bǔ)充通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-03 · 3762人看過
上海深圳證券交易所,各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),南方基金管理有限公司、國泰基金管理有限公司,中國工商銀行基金托管部:
  為落實(shí)《關(guān)于做好證券投資基金試點(diǎn)工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基字〔1998〕9號)的精神,確保證券投資基金試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)補(bǔ)充通知如下:

 一、基金帳戶只能用于買賣證券投資基金和上市國債。

 一、本次開元、金泰基金發(fā)行,僅限于自然人申購。

 三、上海證券交易所的國債專戶不能買賣證券投資基金。

 四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對持有基金帳戶的投資者開設(shè)資金帳戶,不得收取開戶費(fèi)。

 五、證券營業(yè)部作為基金帳戶開戶代理點(diǎn)的,不得強(qiáng)制要求開設(shè)基金帳戶的投資者必須在本證券營業(yè)部買賣證券投資基金。

 六、自1998年3月18日開始,各地證券登記公司和開戶代理點(diǎn)開始辦理開設(shè)基金帳戶的業(yè)務(wù)。上海、深圳證券交易所應(yīng)積極采取措施,盡快與未聯(lián)網(wǎng)的開戶代理點(diǎn)辦理好聯(lián)網(wǎng)事宜,進(jìn)一步方便投資者開戶。

 七、一個自然人只能開設(shè)和使用一個資金帳戶,并只能對應(yīng)一個股票帳戶(證券帳戶)或基金帳戶。對于違反規(guī)定,允許一個自然人開設(shè)和使用多個資金帳戶對應(yīng)多個股票帳戶(證券帳戶)或基金帳戶,用于申購或買賣基金單位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會將嚴(yán)肅處理該機(jī)構(gòu)及其法定代表人和直接責(zé)任人,直至停止該機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)資格,停止該機(jī)構(gòu)法定代表人和直接責(zé)任人的證券從業(yè)資格。


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