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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意設(shè)立興華證券投資基金的批復(fù)
你公司所報(bào)《關(guān)于設(shè)立興華證券投資基金的申請報(bào)告》及基金申報(bào)材料收悉。經(jīng)審核，你公司所報(bào)材料符合《證券投資基金管理暫行辦法》、實(shí)施準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定，原則同意你公司所報(bào)《興華證券投資基金基金契約》、《興華證券投資基金托管協(xié)議》、《興華證券投資基金招募說明書》及發(fā)行方案，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)批復(fù)如下：
一、同意你公司及北京證券有限責(zé)任公司和中國科技國際信托投資有限責(zé)任公司發(fā)起設(shè)立興華證券投資基金（以下簡稱基金）。
二、同意華夏基金管理有限公司為基金管理人，中國建設(shè)銀行為基金托管人。
三、同意基金的投資對(duì)象為國債和依法公開發(fā)行并可在滬深證券交易所上市流通的股票，其中，基金資產(chǎn)凈值的８０％用于股票投資，２０％用于國債投資；自基金成立之日起六個(gè)月內(nèi)須達(dá)到上述投資組合比例。
四、基金的發(fā)行規(guī)模為２０億份基金單位，每份基金單位面值為１元。其中，基金發(fā)起人認(rèn)購０．６億份基金單位，占基金發(fā)行規(guī)模的３％，自基金成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；基金發(fā)起人在基金存續(xù)期內(nèi)須持有０．３億份基金單位，占基金發(fā)行規(guī)模的１．５％，其余１９．４億份基金單位面向社會(huì)公開發(fā)行。
五、基金類型為契約型封閉式，存續(xù)期限為１５年。
六、基金托管人的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值０．２５％的年費(fèi)率計(jì)提，基金管理人的報(bào)酬按基金資產(chǎn)凈值２．５％的年費(fèi)率計(jì)提。
七、基金的發(fā)行費(fèi)用為每份基金單位０．０１元，發(fā)行費(fèi)用在扣除基金設(shè)立和發(fā)行過程中的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、發(fā)行協(xié)調(diào)費(fèi)、文件制作費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用后的余額，歸基金所有。上述費(fèi)用經(jīng)基金托管人核準(zhǔn)后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
八、發(fā)行過程中申購資金凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計(jì)算的利息全部歸基金所有。
九、同意你公司為基金發(fā)行協(xié)調(diào)人，具體負(fù)責(zé)基金發(fā)行的有關(guān)事宜，按照有關(guān)規(guī)定做好基金的發(fā)行工作，保證基金的順利發(fā)行。
十、同意基金托管人以興華證券投資基金的名義開設(shè)證券帳戶和銀行帳戶。
十一、你公司在接到本批復(fù)３０個(gè)工作日內(nèi)，在我會(huì)指定的至少一家全國性報(bào)刊上刊登招募說明書及發(fā)行公告。
十二、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人在基金的發(fā)行和運(yùn)作中，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)法規(guī)和《興華證券投資基金基金契約》、《興華證券投基金托管協(xié)議》的規(guī)定。
十三、基金設(shè)立后７個(gè)工作日內(nèi)，你公司應(yīng)將基金發(fā)行和設(shè)立情況的書面報(bào)告報(bào)送我會(huì)。
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