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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于嚴(yán)格限制期貨 交易所開設(shè)異地同步交易點(diǎn)的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-17 · 7665人看過
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門,各期貨交易所:
  今年以來,許多期貨交易所都開展了異地同步交易試驗(yàn)。這種交易方式在通訊、監(jiān)控系統(tǒng)等方面有較高的要求,需要在嚴(yán)格監(jiān)管下規(guī)范運(yùn)作。據(jù)調(diào)查,目前有些異地同步期貨交易中出現(xiàn)了一些值得重視的問題。如,有的交易所設(shè)置了幾十個(gè)異地交易點(diǎn),并在異地交易點(diǎn)招收會(huì)員,使其演變成交易所的異地交易廳;有的異地同步交易點(diǎn)向其客戶出售、出租席位,除交易手續(xù)費(fèi)外,還收取高額席位費(fèi),在交易所與經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間造成混亂;有的異地交易點(diǎn)的通信設(shè)施不能保證下達(dá)交易指令的通道暢通,管理不嚴(yán)格,產(chǎn)生了一些經(jīng)濟(jì)糾紛。我國(guó)期貨市場(chǎng)仍處在試點(diǎn)階段,必須按照“規(guī)范起步,加強(qiáng)立法,一切經(jīng)過試驗(yàn)和嚴(yán)格控制”的原則穩(wěn)步發(fā)展,目前不宜盲目推廣異地同步期貨交易。為了保證我國(guó)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作健康進(jìn)行,特作如下通知:

 一、從本通知下發(fā)之日起,各期貨交易所一律不得開設(shè)新的異地同步期貨交易點(diǎn)。已籌備開設(shè)的要暫?;I備工作,已籌備完畢尚未開通的一律不準(zhǔn)開通。本通知下發(fā)后,若有違反規(guī)定未經(jīng)批準(zhǔn)繼續(xù)開設(shè)異地同步期貨交易點(diǎn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將追究期貨交易所有關(guān)人員的責(zé)任。

 二、各期貨交易所不得設(shè)立或者變相設(shè)立異地交易廳(中心);任何機(jī)構(gòu)不得作為期貨交易所與其會(huì)員之間的中間環(huán)節(jié)參與期貨交易中介服務(wù)。

 三、已進(jìn)行異地同步期貨交易的會(huì)員不得向其客戶出售、出租或者變相出售、出租席位,不得以任何形式向其客戶收取交易手續(xù)費(fèi)以外的席位費(fèi)、管理費(fèi)、押金或其他類似費(fèi)用,已經(jīng)收取的要在1996年3月底前返還。逾期不予返還的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將取消該異地交易點(diǎn)的交易資格。

 四、凡在期貨交易所交易廳不擁有交易席位、自身又不具備從事異地同步期貨交易通信設(shè)施的機(jī)構(gòu),交易所一律不得招收其為異地同步期貨交易會(huì)員。對(duì)已成為會(huì)員的上述機(jī)構(gòu),期貨交易所要停止其異地同步期貨交易,并取消其會(huì)員資格。各期貨交易所要在1996年2月底前將有關(guān)情況上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

 五、各地方期貨監(jiān)管部門要在1996年3月底以前,對(duì)各期貨交易所設(shè)在本地的異地交易點(diǎn)貫徹本通知的情況進(jìn)行一次檢查,并將檢查結(jié)果書面報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

 六、關(guān)于對(duì)已設(shè)置和確有必要新設(shè)置的異地同步期貨交易點(diǎn)的審核、批準(zhǔn)及監(jiān)管問題由我會(huì)進(jìn)一步調(diào)查研究后,再作出具體規(guī)定。


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