一、清理規(guī)范原則
　　（一）申請規(guī)范為證券營業(yè)部的，應具備以下條件：
　?。?、在１９９８年年底前設(shè)立并開業(yè)；
　?。病ⅲ保梗梗鼓耆站善?、基金交易量在５００萬元以上；
　?。?、沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，沒有違規(guī)吸收社會資金；
　?。础⒂嬎銠C信息系統(tǒng)符合我會的有關(guān)規(guī)定。
　?。ǘ┥暾堔D(zhuǎn)為證券服務(wù)部的，應具備中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔１９９９〕１２３號）中規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件。
　?。ㄈ┎痪邆滢D(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，在所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)督下，由其設(shè)立機構(gòu)負責在本通知下發(fā)之日起半年內(nèi)予以撤銷。

　二、清理規(guī)范程序
　?。ㄒ唬┍就ㄖ郊校保矗凹易C券營業(yè)網(wǎng)點，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責審批并報我會備案。其中轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)到我會換領(lǐng)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》。
　?。ǘ┢渌灰?guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)以上規(guī)定進行初審，報我會審批。

　三、為體現(xiàn)公平、公正原則，對于通過清理將不規(guī)范網(wǎng)點轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券公司，在本通知下發(fā)之日起１年內(nèi)，不再受理其新設(shè)證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的申請。

　四、今后，未經(jīng)批準擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴肅查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。
　　附件：１４０家換證遺留證券營業(yè)網(wǎng)點名單

　附件：　　　　　１４０家換證遺留證券營業(yè)網(wǎng)點名單

　一、越權(quán)批設(shè)（共６９家）
　?。薄　?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-370000-0-0.html' target='_blank' data-horse>山東證券濟南營業(yè)部槐蔭交易廳
　?。病　∩綎|證券日照工農(nóng)業(yè)部東港交易廳
　?。场　∩綎|證券公司濟南營業(yè)部緯二路交易廳
　?。础　∩綎|證券公司濟南解放橋交易廳
　?。怠　∩綎|證券公司東營證券營業(yè)部孤島代辦處
　?。丁　∩綎|證券公司煙臺開發(fā)區(qū)證券營業(yè)部招遠交易廳
　?。贰　嫌⒋髧H信托投資公司經(jīng)緯大廈交易廳
　?。浮　?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-370200-0-0.html' target='_blank' data-horse>青島萬通證券公司濱州證券營業(yè)部鄒平代辦點
　?。埂　?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-230100-0-0.html' target='_blank' data-horse>哈爾濱國投股票交易廳
　　１０　華銀國投哈爾濱證券營業(yè)部第二營業(yè)廳
　?。保薄?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-231000-0-0.html' target='_blank' data-horse>牡丹江證券平安街營業(yè)部
　?。保病┳C券齊齊哈爾證券營業(yè)部第二營業(yè)廳
　?。保场?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-230000-0-0.html' target='_blank' data-horse>黑龍江證券黑河營業(yè)部（無批件并迄今尚未開業(yè)）
　?。保础∧档そC券股票交易廳
　　１５　大同證券新平旺營業(yè)廳
　?。保丁?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-140300-0-0.html' target='_blank' data-horse>陽泉信托第二證券交易廳
　　１７　寶雞市信托投資公司中山東路交易廳
　?。保浮幭男磐型顿Y公司證券營業(yè)部新市區(qū)業(yè)務(wù)代辦點
　　１９　寧夏信托投資公司證券營業(yè)部新城業(yè)務(wù)代辦點
　?。玻啊V發(fā)證券有限責任公司東莞營業(yè)部中堂代辦點
　?。玻薄V發(fā)證券有限責任公司中山營業(yè)部小欖代辦點
　　２２　廣東證券公司茂名營業(yè)處河西證券交易部
　?。玻场V東證券公司汕尾營業(yè)處陸豐證券部
　　２４　廣東證券公司汕尾營業(yè)處海豐證券部
　?。玻怠V東證券公司韶關(guān)營業(yè)處樂昌交易管理部
　　２６　廣東證券公司新興證券營業(yè)部
　?。玻贰|莞證券有限責任公司常平代辦處
　　２８　東莞證券有限責任公司長安代辦處
　?。玻埂|莞證券有限公司塘夏代辦處
　?。常啊?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-440700-0-0.html' target='_blank' data-horse>江門證券有限責任公司江南營業(yè)部
　　３１　江門證券有限責任公司新會營業(yè)部
　?。常病〗T證券有限責任公司恩平代理處
　　３３　江門證券有限責任公司臺山營業(yè)部
　?。常础〗T證券有限責任公司鶴山營業(yè)部
　?。常怠〗T證券有限責任公司開平營業(yè)部
　　３６　汕頭證券股份有限公司長平營業(yè)部
　?。常贰∩穷^證券股份有限公司朝陽營業(yè)部
　　３８　汕頭證券股份有限公司銀城營業(yè)部
　?。常埂∩穷^證券股份有限公司金鳳壇證券發(fā)行兌付點
　　４０　汕頭證券股份有限公司潮陽營業(yè)部
　?。矗薄∩穷^證券股份有限公司中山營業(yè)部
　?。矗病?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-440800-0-0.html' target='_blank' data-horse>湛江證券有限公司霞山營業(yè)部
　?。矗场≌拷C券有限公司赤坎證券交易營業(yè)部
　?。矗础≌拷C券有限公司證券交易中心
　　４５　湛江國際信托投資公司證券交易營業(yè)部霞山營業(yè)部
　?。矗丁?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-440400-0-0.html' target='_blank' data-horse>珠海證券有限公司斗門營業(yè)處
　　４７　珠海證券有限公司紫荊營業(yè)處
　?。矗浮≈楹ＷC券有限公司灣仔營業(yè)處
　　４９　國泰證券有限公司汕頭營業(yè)部
　?。担啊」獯笞C券有限責任公司東莞證券營業(yè)部石龍代辦點
　　５１　光大證券有限責任公司東莞證券交易營業(yè)部寮步代辦點
　?。担病『ＭㄗC券交易有限公司汕頭營業(yè)部
　?。担场?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-210100-0-0.html' target='_blank' data-horse>沈陽北方證券公司汕頭證券交易營業(yè)部
　?。担础∩穷^國際信托投資公司汕樟證券交易營業(yè)部
　?。担怠≈楹＝?jīng)濟特區(qū)信托投資公司拱北證券交易營業(yè)部
　?。担丁∩穷^證券股份有限公司澄海營業(yè)部
　　５７　汕頭證券股份有限公司峽山營業(yè)部
　?。担浮∩穷^證券股份有限公司棉城營業(yè)部
　?。担埂≈袊A融信托投資公司中山證券交易營業(yè)部小欖分部
　?。叮啊≈袊A融信托投資公司汕頭新興證券交易柜臺
　?。叮薄≈袊A融信托投資公司汕頭外馬證券交易營業(yè)部
　?。叮病≈袊A融信托投資公司汕頭外馬證券交易柜臺
　?。叮场≈袊A融信托投資公司汕頭春梅證券營業(yè)部
　?。叮础?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-440100-0-0.html' target='_blank' data-horse>廣州國際信托投資公司冷水灘營業(yè)部
　?。叮怠?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-350200-0-0.html' target='_blank' data-horse>廈門國際信托投資公司證券營業(yè)部一部
　?。叮丁B門國際信托投資公司證券營業(yè)部二部
　　６７　廈門建發(fā)信托投資公司證券營業(yè)部一部
　?。叮浮B門建發(fā)信托投資公司證券營業(yè)部二部
　　６９　華廈證券有限責任公司廈門營業(yè)部同安代辦處

　二、擅自設(shè)立（共６０家）
　　１　　山東證券公司荷澤代辦處
　?。病　∩綎|證券公司棗莊證券營業(yè)部騰州交易廳一處
　?。场　∩綎|證券公司萊蕪證券營業(yè)部萊鋼證券交易廳
　?。础　∩綎|證券公司濟寧證券營業(yè)部兗礦交易廳
　?。怠　∩綎|證券公司新泰證券代辦處
　?。丁　∩綎|證券公司臨沂證券營業(yè)部沂南證券交易廳
　?。贰　∩綎|證券公司臨沂證券營業(yè)部營南證券交易廳
　　８　　威海國際信托投資公司證券營業(yè)部文登遠程終端（交易廳）
　?。埂　⊥H信托投資公司證券營業(yè)部榮城遠程終端（交易廳）
　?。保啊⊥H信托投資公司證券營業(yè)部乳山遠程終端（交易廳）
　?。保薄?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-371400-0-0.html' target='_blank' data-horse>德州信托投資公司第二交易廳（五環(huán)交易廳）
　?。保病V發(fā)證券有限責任公司佛山營業(yè)部高明遠程終端
　?。保场V東發(fā)展銀行肇慶分行羅定證券部
　?。保础V發(fā)證券公司梅州營業(yè)部興寧代辦點
　　１５　廣東國際信托投資公司證券交易棉湖營業(yè)部
　?。保丁V東證券順德北窖營業(yè)部
　?。保贰V東證券順德樂容營業(yè)部
　?。保浮V東證券順德樂從營業(yè)部
　?。保埂V東證券順德德昌營業(yè)部
　?。玻啊V東證券順德順峰營業(yè)部
　?。玻薄V東證券三水沙頭營業(yè)部
　　２２　廣東證券梅州興寧營業(yè)部
　?。玻场V東證券梅州五華營業(yè)部
　?。玻础V東證券茂名電白營業(yè)部
　?。玻怠V東證券潮州饒平營業(yè)部
　　２６　廣東證券河源龍川營業(yè)部
　?。玻贰V東證券沙河營業(yè)部
　　２８　華融信托順德證券部桂洲證券室
　?。玻埂∪A融信托順德證券部樂從證券室
　　３０　華融信托中心證券營業(yè)部古鎮(zhèn)服務(wù)中心
　?。常薄∪A融信托中心證券營業(yè)部黃圃服務(wù)中心
　?。常病∪A融信托湛江證券部廉江分部
　?。常场∧戏阶C券有限公司番禺營業(yè)部
　?。常础∪A夏證券有限公司黃埔證券交易營業(yè)部
　?。常怠∪A夏證券有限公司南海南莊證券營業(yè)部
　?。常丁〗T證券公司高成營業(yè)部
　?。常贰〗T市證券公司鶴山營業(yè)二部
　?。常浮》鹕阶C券公司華發(fā)證券部高明遠程終端
　?。常埂》鹕阶C券公司華發(fā)證券部石灣大戶室
　?。矗啊V東華僑信托投資公司韶關(guān)辦事處證券營業(yè)部
　?。矗薄V東華僑信托投資公司汕尾辦事處證券營業(yè)部
　?。矗病V東華僑信托投資公司東莞證券營業(yè)處
　?。矗场V東華僑信托投資公司東華東證券營業(yè)部
　　４４　南海國投黃岐分點
　?。矗怠∧虾洞鬄r分點
　?。矗丁∧虾?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-360400-0-0.html' target='_blank' data-horse>九江分點
　?。矗贰≈楹Ｌ貐^(qū)信托投資公司西區(qū)證券營業(yè)部
　?。矗浮?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-441300-0-0.html' target='_blank' data-horse>惠州信托投資公司證券交易營業(yè)部淡水遠程大戶室
　?。矗埂V州開發(fā)區(qū)國際信托投資公司員村證券營業(yè)部
　　５０　遼寧證券盤錦遼河證券營業(yè)部
　?。担薄?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-210600-0-0.html' target='_blank' data-horse>丹東國投過境經(jīng)濟合作區(qū)證券營業(yè)部
　　５２　錦州證券華新證券營業(yè)部
　?。担场?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-440300-0-0.html' target='_blank' data-horse>深圳特區(qū)證券沈陽五愛證券營業(yè)部
　　５４　深圳特區(qū)證券沈陽證券營業(yè)部
　?。担怠∥瞪钭C券沈陽蘇家屯證券營業(yè)部
　?。担丁?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-210300-0-0.html' target='_blank' data-horse>鞍山信托海城辦事處證券營業(yè)部
　?。担贰|方證券撫順市第三營業(yè)部
　　５８　東方證券撫順市第四營業(yè)部
　?。担埂″\州證券丹東證券營業(yè)部
　　６０　天津證券公司解放北路營業(yè)部

　三、具有獨立法人資格的營業(yè)部（共４家）
　?。薄　?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-130000-0-0.html' target='_blank' data-horse>河北華西證券營業(yè)部
　?。病　∪齺喡?lián)合交易部
　　３　　武漢中南證券部
　?。础　∥錆h中南漢口證券部

　四、其它（共７家）
　?。薄　⌒胚_信托上海營業(yè)部（開業(yè)未批復）
　?。病　〉|證券上海浦東大道營業(yè)部（法人公司已并入遼寧證券）
　?。场　?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-430000-0-0.html' target='_blank' data-horse>湖南證券株洲營業(yè)部（一部多廳）
　?。础　『献C券益陽營業(yè)部（一部多廳）
　?。怠　V州科技信托營業(yè)部（無股票業(yè)務(wù)）
　?。丁　∪A夏證券廣州營業(yè)部（已注銷）
　?。贰　?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-220100-0-0.html' target='_blank' data-horse>長春信托證券營業(yè)部（長期未開業(yè)）